Звіт про стан реалізації заходів щодо усунення (мінімізації) корупційних ризиків в діяльності територіальних органів Пенсійного фонду України в Донецькій області на 2019-2020 роки

20 Січня 2020 Роздрукувати

№ з/п	Корупційний ризик	Пріоритет-ність корупцій-ного ризику (низька/ середня/ висока)	Заходи щодо усунення (мінімізації) корупційного ризику	Особа (особи), відповідальна(і) за виконання заходу	Виконання за 2019 рік
1	2	3	4	5	9
1	Недостатня обізнаність посадових осіб щодо вимог антикорупційного законодавства.	низька	1. Проведення додаткових навчань, лекцій семінарів, узагальнення типових порушень антикорупційного законодавства та доведення їх до кожної посадової особи з метою зменшення ризиків вчинення корупційних та пов’язаних з корупцією правопорушень	Сем’юк М. Ю., Новікова О. М, начальники територіальних управлінь	Виконано Проведено 216 інформаційно-роз’яснювальних заходів в т. ч. 162 технавчання, на 54 нарадах розглянуті питання дотримання вимог фінансового контролю, вимог в частині обмеження для державних службовців, запобігання та врегулювання конфлікту інтересів. Крім того була затверджена «Пам’ятка для державних службовців, які знаходяться в соціальних відпустках та не припинили діяльність, пов’язану з виконанням функцій держави щодо дотримання вимог Закону України «Про запобігання корупції» та ознайомлені особисто та через соціальні мережі Інтернет 165 працівників головного та підвідомчих управлінь, які знаходяться в соціальних відпустках. В територіальних управліннях пройшли онлайн – курс «Конфлікт інтересів: треба знати! Від теорії до практики» 657 осіб, 60 осіб пройшли навчання на курсах підвищення кваліфікації де розглядались питання упередження порушення вимог антикорупційного законодавства та 1 спеціаліст – короткостроковий семінар на тему «Запобігання та виявлення корупції». Виконано Забезпечено ознайомлення 210 державних службовців Головного та підвідомчих управлінь з «Пам’яткою для працівників, що мають намір припинити діяльність, пов’язану з виконанням функцій держави щодо дотримання вимог Законів України “Про державну службу» та «Про запобіганя корупції».
1		низька	2. Забезпечення ознайомлення кожного працівника, що має намір припинити діяльність, пов’язану з виконанням функцій держави, з пам’яткою щодо дотримання вимог Законів України “Про державну службу» та «Про запобігання корупції» в частині обов’язку передачірозподілу прав, моніторингу та контролю доступув з урахуванням службових повноважень.	Сем’юк М. Ю., Новікова О. М, начальники територіальних управлінь
2	Недосконалість взаємодії між уповноваженим підрозділом (особою) з питань запобігання та виявлення корупції і службою управління персоналом в органі Фонду	низька	Перегляд існуючих процедур взаємодії між уповноваженими підрозділами (особами) з питань запобігання та виявлення корупції і службами управління персоналом органів Фонду при здійсненні контролю за своєчасністю подання суб’єктами декларування декларацій та при проведенні спеціальних перевірок	Сем’юк М. Ю., Новікова О. М, начальники територіальних управлінь	Виконано Наказом начальника Головного управління від 29.05.2019 № 1228 «Про здійснення заходів із запобігання порушенням вимог фінансового контролю» затверджені процедури взаємодії між сектором з питань запобігання та виявлення корупції та відділом по роботі з персоналом
3	Недостатній контроль за станом відшкодування виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених порушень у	середня	Систематизація заходів моніторингу повноти відшкодування виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених порушень	Павляк Є. В., начальники територіальних управлінь	Виконано Систематизовано шляхом встановлення термінів впровадження рекомендацій та усунення порушень, вивчення наданої територіальними управліннями інформації про виконання наданих рекомендацій та вжитих заходів щодо усунення порушень та недоліків, надання відповідного висновку. У разі не виконання вимог щодо відшкодування незаконних витрат та не усунення допущених порушень встановлюються додаткові терміни їх виконання. Крім того при здійсненні моніторингу повноти відшкодування виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених порушень щоквартально використовуються форми звітності до Департаменту внутрішнього аудиту Пенсійного фонду України, затверджені наказом Головного управління від 15.06.2017 № 155 «Про затвердження переліків звітності щодо роботи територіальних органів Пенсійного фонду України в Донецькій області». Впродовж 2019 року відшкодовано 729710,39 грн., або 97 % від встановлених цього року (встановлено фінансових порушень 749240,37 грн.). Разом з тим, впродовж 2019 року в повному обсязі відшкодовано та поновлено в обліку фінансові порушення за результатами аудиторських досліджень та інших контрольних заходів, проведених у 2012-2018 роках, що складає 9645,29 грн.
4	Недосконалість системи внутрішнього контролю за використанням коштів органів Фонду Донецької області	середня	Зміна приорітетів при проведенні внутрішніх аудитів, перехід від орієнтації на виявлення фінансових порушень до здійснення оцінки ефективності, результативності та якості виконання завдань, функцій,надання адміністративних послуг, здійснення контрольно – наглядових функцій, ступеня виконання і досягнення цілей тощо (у 2020 році частка таких аудитів повинна становити не менше 50% в загальній кількості запланованих внутрішніх аудитів)	Павляк Є. В., начальники територіальних управлінь	Виконано Згідно р. ІІІ п. 3.2 завдання внутрішнього аудиту на 2019 рік, визначеного Стратегічним планом діяльності з внутрішнього аудиту на 2019 – 2021 роки, в межах зміни пріоритетів при проведенні внутрішнього аудиту, частка аудитів ефективності у 2019 році має становити 40 % в загальній кількості запланованих внутрішніх аудитів. Станом на 01.10.2019, на виконання вимог Стратегічного плану, управлінням внутрішнього аудиту проведено 3 аудити відповідності та фінансові аудити, план проведення аудитів виконано на 100 %, підвідомчими управліннями прийнято до виконання 37 рекомендацій, або 100% від наданих, термін впровадження рекомендацій не настав. Станом на 01.01.2020 відповідно до Зведеного операційного плану діяльності з внутрішніх аудитів Пенсійного фонду України на 2019 рік проведено 5 аудитів, з них 2 аудита ефективності. План проведення аудитів виконано на 100 %. Частка аудитів ефективності становить 40%.
5	Не дотримання передбачених законодавством процедур публічних закупівель	висока	1. Використання під час визначення характеристик предметів закупівлі примірних специфікацій у сфері публічних закупівель	Гордон В. Я., Головіна Н. В., Шевченко М. В., Калініченко О.С., Сем’юк М. Ю., Новікова О. М, начальники територіальних управлінь	Виконано Дотримано Виконано Відповідно до вимог Закону України від 25.12.2015 № 922 «Про публічні закупівлі», було проведено 58 процедури публічних закупівель товарів, робіт та послуг з застосуванням електронної системи публічних закупівель. Вартісна величина предмету закупівель яких дорівнює або перевищує 200 тис. грн.. Загальна сума економії за закупівлями склала 981.16 тис. грн. Річний план, додаток до річного плану та зміни оприлюднються на веб-порталі Уповноваженого органу з питань закупівель протягом п’яти днів з дня їх затвердження. Станом на 31.12.2019 головним управлінням проведено 6 допорогових закупівель на загальну суму 735,1 тис. грн., економія склала 231,8 тис. грн. Територіальними управліннями проведено в системі Prozorro 59 допорогових закупівель на загальну суму 9923,2 тис.грн. Використання електронної системи закупівель дозволило заощадити 617,0 тис.грн. асигнувань.
5		висока	2. Застосування електронної системи публічних закупівель під час здійснення закупівель для товарів, робіт, послуг, вартість яких визначена замовником у відповідному розпорядчому акті та є меншою за вартість, встановлену абзацом другим та третім частини першої статті 2 Закону України «Про публічні закупівлі» (далі-Закон), крім випадків, передбачених частиною другою статті 35 Закону.	Гордон В. Я., Калініченко О.С., Головіна Н. В., Шевченко М. В., Сем’юк М. Ю., Новікова О. М, начальники територіальних управлінь