19 Квітня 2024
Заходи щодо усунення (мінімізації) корупційних ризиків в діяльності Головного управління Пенсійного фонду України в Дніпропетровській області на 2018 рік
3 Серпня 2018
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Головного управління
Пенсійного фонду України в
Дніпропетровській області
від 02.08.2018 № 204
Заходи щодо усунення (мінімізації) корупційних ризиків в діяльності Головного управління Пенсійного фонду України в Дніпропетровській області на 2018 рік
| № з/п | Корупційний ризик | Пріоритет-ність корупційного ризику (низька/
середня/ висока) |
Заходи щодо усунення(мінімізації) корупційного ризику | Особа (особи), відповідальна (і) за виконання заходу | Строк виконання заходів щодо усунення корупцій-ного ризику | Ресурси для впроваджен-ня заходів | Очікувані результати | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |
| Обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду області | ||||||||
| 1 | Недостатній рівень внутрішнього контролю за організацією обслуговування осіб, які звертаються до структурних підрозділів Головного управління. | середня | 1. Впровадження в управлінні обслуговування громадян Головного управління стандартів, визначених Положенням про організацію прийому та обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України, затвердженим постановою правління Пенсійного фонду України від 30 липня 2015 року № 13-1, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18 серпня 2015 року за № 991/27436 (із змінами)
|
Дуксова Л. В.
Неклеса Л. А.. Рябенька Л. В. Бутенко Н. Г. |
1 півріччя | В межах коштів, передбачених кошторисом на утримання Головного управління | Удосконалення системи управління відповідними функціональними процесами, підвищення рівня внутрішнього контролю, забезпечення доступності, відкритості та прозорості при прийомі та обслуговуванні осіб, які звертаються до Головного управління,
мінімізацію ризиків порушення вимог законодавства та етичних норм поведінки.
|
|
| 2. Забезпечити проведення в структурних підрозділах Головного управління контрольних заходів щодо стану реалізації завдань по усуненню (мінімізації) корупційних ризиків, пов’язаних з недоброчесною поведінкою посадових осіб при виконанні посадових обов’язків
|
Стеблянко В. Є.
|
Протягом року | В межах коштів, передбачених кошторисом на утримання Головного управління | |||||
| 3.Розширення та розвиток дистанційних форм надання послуг через Контакт-центр Пенсійного фонду України, за “гарячими” телефонними лініями органів Пенсійного фонду, шляхом консультування засобами електронної пошти, через сторінки органів Пенсійного фонду у соціальних мережах, іншими засобами комунікації через ІР-мережі та засобами мобільного зв’язку. | Дуксова Л. В.
Корнійчук Н. І. Неклеса Л. А. Багуж В. В. Яковенко Н. С. Рябенька Л. В. |
Протягом року | В межах коштів, передбачених кошторисом на утримання Головного управління | Розширення та вдосконалення дистанційних форм надання послуг скоротить кількість контактів персоналу, який здійснює прийом громадян, із заявниками, чим знизить навантаження на персонал, та ймовірність вчинення корупційних правопорушень
|
||||
| 4. Запровадити надання через веб-портал електронних послуг Пенсійного фонду України послуг:
– замовлення та отримання в електронному вигляді довідок та/або витягу з відомостей реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування (далі – РЗО) з використанням перевірочних кодів (для користувачів, які зареєстровані на веб-порталі та ідентифіковані за допомогою електронного цифрового підпису); – замовлення послуги інформування за допомогою СМС-повідомлення, електронної пошти.
|
Дуксова Л. В.
Неклеса Л. А. Рябенька Л. В.
. |
Протягом року | В межах коштів, передбачених кошторисом на утримання Головного управління | |||||
| Управління та контроль у солідарній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування | ||||||||
| 2 | Можливість зловживань з боку посадових осіб при прийнятті рішень про поновлення пенсійних виплат одержувачам пенсій з числа внутрішньо переміщених осіб | висока | Провести камеральні та виїздні контрольні заходи щодо правомірності рішень про поновлення та виплату пенсій за минулі періоди одержувачам пенсій з числа внутрішньо переміщених осіб та моніторинг їх результатів | Стеблянко В. Є.
Корнійчук Н. І. Багуж В. В. Яковенко Н. С. Любавіна О. О. |
Грудень | Не потребує додаткових ресурсів | Проведення контрольних заходів та моніторинг їх результатів є дієвим засобом запобігання порушень законодавства
|
|
| 3 | Наявність дискреційних повноважень при проведенні документальних перевірок дотримання законодавства суб’єктами системи загальнообов’язкового державного пенсійного страхування | середня | Розробити нормативи оцінювання діяльності посадових осіб, які беруть участь у перевірках суб’єктів системи загальнообов’язкового державного пенсійного страхування | Дуксова Л. В.
Щирба О. М. Стеблянко В. Є.
|
Грудень | Не потребує додаткових ресурсів | Застосування нормативів дозволить врегулювати відповідні процедури та мінімізувати ризики, пов’язані з наявністю дискреційних повноважень | |
| Управління персоналом та організація роботи щодо запобігання та виявлення корупції | ||||||||
| 4 | Наявність несприятливого соціально-психологічного клімату в трудових колективах | середня | Провести дослідження соціально-психологічного клімату в трудовому колективі Головного управління відповідно до Плану заходів з реалізації Стратегії розвитку і зміцнення кадрового потенціалу органів Пенсійного фонду України у 2016-2018 роках, затвердженого наказом Пенсійного фонду України від 30 вересня 2016 року № 132 | Кузенко С. В. | Грудень | В межах коштів, передбачених кошторисом на утримання Головного управління | Запровадження додаткових заходів щодо поліпшення соціально-психологічного клімату в трудових колективах,
мінімізації корупційних ризиків у сфері управління персоналом
|
|
| 5 | Недосконалість взаємодії між уповноваженим підрозділом (особою) з питань запобігання та виявлення корупції і службою управління персоналом Головного управління | низька | Запровадження регламентів взаємодії між уповноваженим підрозділом з питань запобігання та виявлення корупції і службою управління персоналом при здійсненні контролю за своєчасністю подання суб’єктами декларування декларацій та при проведенні спеціальних перевірок
|
Дуксова Л. В. Стеблянко В. Є.
Кузенко С. В. |
до 1 липня | Не потребує додаткових ресурсів | Мінімізація ризиків порушення законодавства при здійсненні відповідних функцій | |
| 6 | Можливість порушення суб’єктами декларування строків та порядку подання декларацій | середня | Запровадити щоквартальний моніторинг дотримання порядку перевірки факту подання суб’єктами декларування декларацій та своєчасності повідомлення НАЗК про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій | Дуксова Л. В.
Кузенко С. В. Стеблянко В.Є. |
Липень | Не потребує додаткових ресурсів | Здійснення моніторингу
дозволяє контролювати стан дотримання законодавства та оперативно здійснювати заходи щодо запобігання порушенням.
|
|
| 7 | Незабезпечення належних заходів контролю за проведенням спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища
|
середня | Впровадження моніторингу з дотримання вимог законодавчих та нормативних актів щодо організації проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища. Розроблення порядку взаємодії між структурними підрозділами.
|
Дуксова Л. В.
Кузенко С. В. Стеблянко В. Є. |
Липень | Не потребує додаткових ресурсів
|
Здійснення моніторингу
дозволяє контролювати стан дотримання законодавства та оперативно здійснювати заходи щодо запобігання порушенням.
|
|
| 8. | Виникнення конфлікту інтересів посадових осіб Головного управління при прийнятті рішень щодо пенсійного забезпечення працівників Головного управління | висока | 1. Здійснення моніторингу рішень щодо пенсійного забезпечення працівників Головного управління з метою контролю за своєчасним вжиттям заходів, спрямованих на запобігання та врегулювання конфлікту інтересів.
|
Дуксова Л. В. Корнійчук Н. І.
Багуж В. В. Стеблянко В. Є. |
Щокварталу до 1 числа місяця, наступного за звітним кварталом
|
Не потребує додаткових ресурсів | Запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів | |
| 2. Здійснення моніторингу додержання посадовими особами Головного управління антикорупційного законодавства, в частині запобігання та врегулювання конфлікту інтересів при зверненні особи до суду за захистом своїх прав щодо відновлення виплати пенсій/перерахунку.
|
Дуксова Л. В. Корнійчук Н. І.
Бутенко Н. Г. Багуж В. В. Яковенко Н. С. Стеблянко В. Є. |
Щокварталу до 1 числа місяця, наступного за звітним кварталом
|
Не потребує додаткових ресурсів | Запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів | ||||
| Управління фінансовими та матеріальними ресурсами, здійснення внутрішнього аудиту | ||||||||
| 9 | Незабезпечення належних заходів контролю за відшкодуванням виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених порушень
|
середня | Провести аналіз повноти відшкодування виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених порушень | Стеблянко В. Є. | до 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом | Не потребує додаткових ресурсів | Усунення виявлених порушень та застосування заходів стягнення згідно норм діючого законодавства | |
| 10 | Відсутність належного контролю за повнотою вжиття заходів з оптимізації видатків, пов’язаних з утриманням службових приміщень та витрат на експлуатаційні послуги | середня | Провести дослідження результатів роботи Головного управління щодо оптимізації видатків, пов’язаних з утриманням службових приміщень, та витрат на експлуатаційні послуги.
Забезпечити моніторинг результатів досліджень та усунення виявлених порушень та недоліків. |
Стеблянко В. Є.
Кузенко С. В. Любавіна О. О. |
Грудень | В межах коштів, передбачених кошторисом на утримання Головного управління | Вжиття заходів щодо скорочення видатків на утримання Головного управління, виявлення та запобігання порушень законодавства
|
|
| 11 | Недотримання передбачених законодавством процедур публічних закупівель | висока | Користування під час визначення характеристик предметів закупівлі примірними специфікаціями у сфері публічних закупівель.
Застосування електронної системи публічних закупівель під час здійснення закупівель, вартість яких не перевищує 200 тис. грн. для товарів і послуг та 1,5 млн. грн. – для робіт. Забезпечення в установленому порядку оприлюднення інформації про публічні закупівлі та використання коштів Пенсійного фонду України, передбаченої законодавством.
|
Дуксова Л. В.
Рябенька Л. В. Любавіна О. О. Бутенко Н. Г.
|
Протягом року | В межах коштів, передбачених кошторисом на утримання Головного управління | Дотримання передбачених законодавством процедур закупівлі товарів, робіт і послуг | |