Заходи з реалізації засад загальної відомчої політики щодо запобігання та протидії корупції

№ з/п

Корупційний ризик

Пріори-

тетність

Заходи щодо усунення корупційного ризику

Особа (особи), відповідальна (і) за виконання заходу

Строк виконання заходів щодо усунення корупційного ризику

Необхідні для впровадження заходів ресурси

Очікувані результати

(індикатори виконання)

Реалізація державної політики з питань пенсійного забезпечення

1

Можливість зловживання службовим становищем, отримання неправомірної вигоди під час надання послуг у сфері пенсійного забезпечення, ведення обліку осіб, які підлягають загальнообов’язковому державному соціальному страхуванню

висока

1.1 Стандартизація та оптимізація процедур під час надання послуг у сфері пенсійного забезпечення, ведення обліку осіб, які підлягають загальнообов’язковому державному соціальному страхуванню, в Головному управлінні Пенсійного фонду України у Дніпропетровській області (далі – Головне управління) на підставі внесених Пенсійним фондом України (далі – Фонд) змін до нормативно-правових та розпорядчих актів

Дуксова Л.В.,

Корнійчук Н.І.,

Неклеса Л.А.,

Багуж В.Д,

Болжеларська О.В.,

Красицька В.Д.

Постійно (за наявності змін у сфері пенсійного забезпечення)

не потребує

додаткових

ресурсів

Оптимізовано регулювання та регламентацію процедур надання послуг у сфері пенсійного забезпечення, ведення обліку осіб, які підлягають загальнообов’язковому державному соціальному страхуванню, уніфіковано процеси обслуговування осіб у Головному управлінні

2

Можливість прийняття рішення в умовах реального конфлікту інтересів у зв’язку з розглядом повторних звернень, якими оскаржується діяльність посадових осіб Головного управління

середня

2.1 Визначення критеріїв, необхідних для здійснення моніторингу за розглядом повторних звернень та скарг на дії/бездіяльність посадових осіб Головного управління

Дуксова Л.В.,

Неклеса Л.А.,

Болжеларська О.В.,

Кравчута О.О.

31.12.2021

не потребує

додаткових

ресурсів

Критерії для здійснення моніторингу визначені та доведені до відома посадових осіб Головного управління

2.2 Впровадження моніторингу за розглядом повторних звернень та скарг на дії/бездіяльність посадових осіб Головного управління

Дуксова Л.В.,

Неклеса Л.А.,

Болжеларська О.В.,

Кравчута О.О.

щоквартально

не потребує

додаткових

ресурсів

Моніторинг впроваджено, про його результати інформується керівництво Головного управління для прийняття управлінських рішень (за необхідності)

3

Можливість надання переваг під час призначення/перерахунку та виплати пенсій з метою отримання неправомірної вигоди

висока

3.1 Впровадження моніторингу з використанням інтегрованої комплексної інформаційної системи (далі – ІКІС) Фонду щодо нарахування сум пенсій за визначеними ризик-орієнтованими критеріями

Дуксова Л.В.,

Корнійчук Н.І.,

Багуж В.В.,

Красицька В.Д.

щоквартально

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Впроваджено моніторинг контролю з використанням ІКІС Фонду проведення нарахування пенсій, про його результати інформується керівництво Головного управління для прийняття управлінських рішень (за необхідності). Визначено перелік ризик-орієнтованих критеріїв вибірки нарахованих сум пенсій

4

Можливість отримання неправомірної вигоди під час розгляду документів щодо виплати внутрішньо переміщеним особам сум пенсій, нарахованих за період до місяця їх відновлення (далі – заборгованість з пенсійних виплат)

висока

4.1 Розробка та підготовка пропозицій до проекту акта Кабінету Міністрів України щодо внесення змін до деяких нормативно-правових актів в частині визначення порядку виплати заборгованості пенсійних виплат внутрішньо переміщеним особам

Дуксова Л.В.,

Корнійчук Н.І.,

Красицька В.Д.

31.12.2021

не потребує

додаткових

ресурсів

Розроблено та підготовлено відповідні пропозиції до проекту акта, які подано Фонду

5

Можливість отримання неправомірної вигоди під час нарахування та виплати пенсій на виконання рішень суду

середня

5.1 Розробка та затвердження регламенту взаємодії структурних підрозділів Головного управління під час виконання рішень суду

Дуксова Л.В.,

Корнійчук Н.І.,

Багуж В.В.,

Бутенко Н.Г.,

Красицька В.Д.,

31.12.2021

не потребує

додаткових

ресурсів

Розроблено та затверджено регламент

5.2 Розробка пропозицій щодо нормативно-правового врегулювання порядку та черговості виплати заборгованості за рішеннями суду

Дуксова Л.В.,

Щирба О.М., Корнійчук Н.І.,

Бутенко Н.Г.,

Красицька В.Д.,

31.03.2022

не потребує

додаткових

ресурсів

Надано Фонду пропозиції щодо нормативно-правового врегулювання порядку та черговості виплати заборгованості за рішеннями суду

Правова робота

6

Можливість отримання неправомірної вигоди за неналежне представництво інтересів Головного управління у суді

середня

6.1 Розробка та використання зразків викладення правової позиції Головного управління у справах, що мають однаковий предмет спору

Бутенко Н.Г.,

протягом

2021–2023 років

не потребує

додаткових

ресурсів

Розроблено зразки викладення правової позиції Головного управління у справах, що мають однаковий предмет спору, які використовуються Головним управлінням. Забезпечено ефективний захист Головного управління у судах

6.2 Підвищення кваліфікації посадових осіб, які виконують повноваження представництва інтересів Головного управління у судах

Бутенко Н.Г.,

Кузенко С.В.

згідно з окремим графіком

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Забезпечено постійне підвищення кваліфікації посадових осіб, які виконують повноваження представництва інтересів Головного управління

6.3 Проведення тематичних перевірок якості представництва інтересів у судах, у разі виявлення порушень – вжиття заходів реагування згідно з чинним законодавством

Бутенко Н.Г.

згідно з окремим планом проведення перевірок

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Здійснено перевірки якості представництва інтересів Головного управління в судах, вжито заходи реагування (у разі виявлення порушень)

6.4 Розроблення та впровадження для використання під час представництва інтересів в судах рекомендованих зразків обгрунтування правових позицій

Бутенко Н.Г.

31.01.2022

не потребує

додаткових

ресурсів

Розроблено та впровадження для використання під час представництва інтересів в судах рекомендованих зразків обгрунтування правових позицій у однотипних справах, за якими судова практика неоднакова та має перспективу вирішення спору на користь органу Фонду.

6.5 Впровадження щорічного вибіркового моніторингу уповноваженим підрозділом з питань запобігання та виявлення корупції прийнятих судових рішень за участю Головного управління, які прийняті не на користь Головного управління та щодо виявлення особистої заінтересованості представників Головного управління у результатах розгляду таких справ, та інформування керівництво Фонду області, а також керівника юридичної служби про результати здійсненого моніторингу

Патретний В.Г.,

Бутенко Н.Г.

31.12.202231.12.2023

не потребує

додаткових

ресурсів

Впроваджено моніторинг, поінформовано про результати моніторингу начальника Головного управління та начальника юридичного управління із наданням пропозицій щодо прийняття управлінських рішень (за необхідності)

6.6 Підготовка оглядів судової правової практики за участю Головного управління

Бутенко Н.Г.

постійно, але не рідше ніж двічі на рік

не потребує

додаткових

ресурсів

Огляди направлено структурним підрозділам Юридичного управління Головного управління

7

Можливість надання переваг шляхом прийняття необґрунтованих рішень за результатом розгляду скарг на рішення про накладання штрафу, нарахування пені та під час узгодження вимог про сплату недоїмки

середня

7.1 Впровадження автоматизованого визначення зацікавлених структурних підрозділів для погодження рішення, прийнятого за результатами розгляду скарги

Дуксова Л.В.,

Щирба О.М.,

Бутенко Н.Г.,

Любавіна О.О.,

Стеблянко В.Є.

31.12.2021

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Впроваджено в системі електронного документообігу автоматизованого погодження з усіма зацікавленими структурними підрозділами рішення, прийнятого за результатами розгляду скарги

8

Можливість отримати та/або вимагати неправомірну вигоду за незабезпечення апеляційного оскарження рішень суду

середня

8.1 Врегулювання ведення автоматизованого обліку справ за участю Головного управління в судах, виконавчих проваджень шляхом внесення змін до Положення про організацію правової роботи в Головному управлінні

Дуксова Л.В.,

Бутенко Н.Г.

30.06.2022

в межах коштів, передбачених

кошторисом

на утримання

Головного управління

Внесено зміни до Положення про організацію правової роботи в Головному управлінні

8.2 Запровадження моніторингу стану оскарження рішень суду Головним управлінням за наявності підстав для такого оскарження з використанням автоматизованих засобів обробки інформації у підсистемі “Правова робота” ІКІС Фонду (за відсутні ознаки типової справи відносно зразкової справи, розглянутої Верховним Судом; за відсутності правової позиції Верховного Суду щодо правозастосування; при умові, що видатки на сплату судового збору не перевищують видатків, пов’язаних з виконанням судового рішення)

Бутенко Н.Г.

30.06.202231.12.202230.06.202331.12.2023

не потребує додаткових ресурсів

Впроваджено моніторинг, про його результати інформується керівництво Головного управління для прийняття управлінських рішень

8.3 Організація та проведення внутрішнього навчального заходу щодо здійснення моніторингу стану оскарження рішень суду Головним управлінням з використанням автоматизованих засобів обробки інформації у підсистемі “Правова робота” ІКІС Фонду

Бутенко Н.Г.,

згідно окремого графіку

не потребує додаткових ресурсів

Проведено внутрішній навчальний захід

8.4 Здійснення періодичного аналізу результатів автоматизованого моніторингу, у разі виявлення порушень – вжиття заходів реагування згідно з чинним законодавством

Дуксова Л.В.,

Бутенко Н.Г.

30.06.202231.12.202230.06.202331.12.2023

не потребує додаткових ресурсів

Здійснено аналіз результатів моніторингу, про його результати інформується керівництво Головного управління для прийняття управлінських рішень та вжиття заходів реагування (у разі виявлення порушень)

8.5 Впровадження проведення уповноваженим підрозділом з питань запобігання та виявлення корупції періодичного моніторингу протоколів засідань колегіальних органів, утворених з метою розгляду питань оскарження судових рішень (у разі їх утворення), щодо виявлення особистої заінтересованості їх членів у результатах голосування з питань порядку денного, та інформування керівництво Головного управління, про результати здійсненого моніторингу

Патретний В.Г.

31.12.202231.12.2023

не потребує додаткових ресурсів

Впроваджено моніторинг про результати моніторингу інформовано начальника Головного управління, та начальника Юридичного управління із наданням пропозицій щодо прийняття управлінських рішень (за необхідності)

8.6 Впровадження подання процесуальних документів до суду в електронній формі з метою зменшення видатків на оплату судового збору

Бутенко Н.Г.

Після внесення змін до законодавства а також реалізації технічної можливості сплати через Єдину судову інформаційно-телекомунікаційну систему

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Зменшено видатки на сплату судового збору

Фінансово-економічне забезпечення

9

Можливість зловживання службовим становищем посадовими особами Головного управління під час взяття зобов’язань щодо здійснення видатків поза межами обсягу призначень, затверджених бюджетом Головного управління

середня

9.1 Формування ризик орієнтованих критеріїв для здійснення автоматизованого моніторингу видатків бюджету Головного управління

Дуксова Л.В.,

Любавіна О.О.

31.10.2022

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Сформовано перелік ризик орієнтованих критеріїв для здійснення автоматизованого моніторингу

9.2 Впровадження та використання автоматизованого моніторингу видатків бюджету Головного управління на виплату пенсій

Дуксова Л.В.,

Любавіна О.О.

31.12.2022

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Впроваджено моніторинг, про його результати інформується керівництво Головного управління для прийняття управлінських рішень (за необхідності)

10

Ймовірність необґрунтованого встановлення та виплати премій працівникам

середня

10.1 Надання письмових пропозицій із зазначенням обґрунтування щодо результатів діяльності працівників для встановлення та виплати премій (підвищення/зменшення розміру)

Дуксова Л.В.,

Любавіна О.О.,

постійно (перед прийняттям рішення щодо встановлення премій)

не потребує

додаткових

ресурсів

Надано відповідні письмові обґрунтування щодо результатів діяльності працівників для встановлення та виплати премій

11

Ймовірність незастосування фінансових санкцій та/або застосування не у повному обсязі та невжиття заходів щодо стягнення заборгованості з платежів до Головного управління

низька

11.1 Впровадження моніторингу стану погашення заборгованості, застосування фінансових санкцій та охоплення заборгованості заходами стягнення

Дуксова Л.В.,

Любавіна О.О.,

Бутенко Н.Г.,

Штогун Ю.Л.

31.12.2021

не потребує

додаткових

ресурсів

Впроваджено моніторинг, про його результати інформується керівництво Головного управління для прийняття управлінських рішень (за необхідності)

12

Можливість задоволення приватного інтересу під час направлення розрахунків витрат по відшкодуванню пенсій на пільгових умовах

низька

12.1 Перегляд та оновлення набору даних електронного обміну інформацією з Головним управлінням Державної податкової служби України у Дніпропетровській області в частині актуальності системи оподаткування платників єдиного податку 4 групи

Дуксова Л.В.,

Любавіна О.О.

31.12.2021

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Оновлено набір даних електронного обміну інформацією з Головним управлінням Державної податкової служби України у Дніпропетровській області в частині актуальності системи оподаткування платників єдиного податку 4 групи

Цифровий розвиток, цифрова трансформація і цифровізація

13

Ймовірність вимагати неправомірну вигоду у зв’язку з прийняттям необґрунтованих рішень про відмову у наданні послуг через відсутність підтверджуючих документів у паперовій формі

середня

13.1 Проведення інформаційних кампаній щодо порядку надання Головним управлінням послуг громадянам

Дуксова Л.В.,

Неклеса Л.О.

Болжеларська О.В.,

Пустова О.О.

31.12.2023

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Проведено інформаційні кампанії, розроблено інформаційні матеріали

14

Можливість отримання неправомірної вигоди за прийняття неякісних або у неповному обсязі робіт/послуг за договорами про закупівлю

низька

14.1 Впровадження системи критеріїв, за якими оцінюється розроблене програмне забезпечення, а також плану заходів щодо тестування розробленого програмного забезпечення

Щирба О.М.,

Рябенька Л.В.,

31.12.2022

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Впроваджено систему критеріїв. Здійснено своєчасну оцінку відповідності нових компонентів чи версій програмного забезпечення технічним вимогам

15

Можливість отримання/вимагання неправомірної вигоди за неналежне здійснення моніторингу відомостей про осіб, які підлягають загальнообов’язковому державному соціальному страхуванню

низька

15.1 Перегляд та розширення набору даних електронного обміну інформацією з Головним управлінням держпраці у Дніпропетровській області та Головним управлінням Державної податкової служби України у Дніпропетровській області

Щирба О.М.,

Рябенька Л.В.,

30.06.2023

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Забезпечено своєчасне здійснення заходів щодо обміну із зацікавленими державними органами відомостями, що містять ознаки використання праці неоформлених працівників і порушень законодавства про працю

16

Можливість задоволення приватного інтересу посадовими особами при прийняті рішень щодо внесення/зміни відомостей до реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування

низька

16.1 Удосконалення механізму автоматизованого контролю даних реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування з використанням даних із зовнішніх джерел в частині фіксації та аналізу всіх дій користувачів реєстру

Щирба О.М.,

Рябенька Л.В.,

30.06.2023

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Забезпечено використання даних із зовнішніх джерел під час автоматизованого контролю даних реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування

17

18

Можливість задоволення приватного інтересу при доступі до відомостей реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування, неправомірного їх використання

низька

17.1 Розробка переліку ризикоорієнтованих критеріїв відбору операцій користувачів

Щирба О.М.,

Рябенька Л.В.,

30.10.2022

не потребує додаткових ресурсів

Складено перелік ризикоорієнтованих критеріїв відбору операцій користувачів

17.2 Проведення вибіркових перевірок дій користувачів структурних підрозділів Головного управління шляхом перегляду журналу операцій користувачів

Щирба О.М.,

Рябенька Л.В.,

щороку, відповідно до окремого плану

не потребує додаткових ресурсів

Проведено вибіркову перевірку операцій користувачів, про результати проведеного контролю підготовлено та подано керівництву Головного управління відповідну інформацію та пропозиції щодо управлінських рішень (за необхідності)

Можливість задоволення приватного інтересу під час дій з інформацією в інформаційних системах Фонду, її спотворення, блокування, зміна, знищення

низька

18.1 Проведення вибіркової перевірки переліку користувачів, у яких наявні права доступу, що передбачають можливість внесення змін у прикладні системи ІКІС Фонду або їх візування, за відсутності відповідних обґрунтувань щодо надання таких прав

Щирба О.М.,

Рябенька Л.В.

відповідно до окремого плану

не потребує додаткових ресурсів

Проведено вибіркову перевірку. Вжито заходів реагування у разі встановлення наявності у працівників нерегламентованого доступу, що передбачає можливість внесення змін у прикладні системи ІКІС Фонду

Управління персоналом

19

Можливість задоволення приватного інтересу під час формування умов проведення конкурсу під конкретних осіб без установлення взаємозв’язку між кваліфікаційними вимогами та вимогами до професійної компетентності кандидатів на зайняття посад державної служби та посадовими обов’язками

низька

19.1 Встановлення контролю за розробленням пропозицій до умов проведення конкурсу на підставі посадових інструкцій працівників та положень про структурні підрозділи із зазначенням кваліфікаційних вимог, які відповідають функціональним повноваженням на відповідній посаді, шляхом погодження їх зі службою управління персоналом та заступниками начальника Головного управління відповідно до розподілу обов’язків

Кузенко С.В.,

постійно

(під час формування умов конкурсу)

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено визначення кваліфікаційних вимог в пропозиціях до умов проведення конкурсу у відповідності до функціональних повноважень на відповідній посаді; здійснено їх погодження зі службою управління персоналом та заступниками начальника Головного управління відповідно до розподілу обов’язків

20

Можливість задоволення приватного інтересу під час внесення змін до структури та штатного розпису  Головного управління

низька

20.1 Розробка та затвердження Типової структури Головного управління, яка визначає єдиний підхід до визначення структури та штатного розпису, у тому числі підстави для внесення змін до них

Кузенко С.В.,

28.02.2022

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено розроблення, затвердження та погодження Типової структури Головного управління

21

Можливість впливу з боку третіх осіб на прийняття рішення щодо нагородження відомчими заохочувальними відзнаками Головного управління

низька

21.1 Погодження із службою управління персоналом подань про висунення кандидатур від трудових колективів з метою здійснення контролю за дотриманням порядку документального оформлення рішень, повноти зазначення заслуг працівника, що стали підставою для порушення клопотання про нагородження

Кузенко С.В.,

постійно

(під час надходження подань)

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено належне оформлення подання для порушення клопотання про нагородження

22

Можливість порушення обмеження щодо запобігання конфлікту інтересів під час здійснення дисциплінарного провадження

низька

22.1 Впровадження відеофіксації під час проведення засідань дисциплінарною комісією (за згодою особи, стосовно якої відкрито дисциплінарну справу)

Дисциплінарна комісія Головного управління

постійно

(під час проведення засідань)

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Впроваджено відеофіксацію під час проведення засідань дисциплінарною комісією (за згодою особи, стосовно якої відкрито дисциплінарну справу)

22.2 Розробка пам’ятки про персональну відповідальність за порушення антикорупційного законодавства та обов’язок запобігати виникненню конфлікту інтересів

Патретний В.Г., Кузенко С.В.

31.12.2021

не потребує додаткових ресурсів

Розроблено пам’ятку про персональну відповідальність за порушення законодавства та обов’язок запобігати виникненню конфлікту інтересів

22.3 Ознайомлення під особистий підпис членів дисциплінарної комісії із пам’яткою про персональну відповідальність за порушення антикорупційного законодавства та обов’язок запобігати виникненню конфлікту інтересів

Патретний В.Г., Кузенко С.В.

постійно

(до початку проведення першого засідання)

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено ознайомлення членів дисциплінарної комісії із пам’яткою під особистий підпис

22.4 Розробка та поширення серед членів дисциплінарної комісії довідкових матеріалів (інфографіки) щодо процедури (алгоритму) повідомлення про наявність у них конфлікту інтересів, його врегулювання із наведенням прикладів ситуацій виникнення потенційного чи реального конфлікту інтересів

Патретний В.Г., Кузенко С.В.

31.03.2022

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Забезпечено поширення довідкових матеріалів (інфографіки) серед членів дисциплінарної комісії

22.5 Розробка та прийняття внутрішньої процедури (алгоритму) врегулювання конфлікту інтересів, що виник у діяльності членів дисциплінарної комісії під час підготовки, розгляду та прийняття рішень

Патретний В.Г., Кузенко С.В.

01.07.2022

не потребує додаткових ресурсів

Розроблено та прийнято алгоритм врегулювання конфлікту інтересів

23

Можливість протиправного впливу на результати щорічного оцінювання результатів службової діяльності державних службовців

Головного управління

низька

23.1 Впровадження вибіркового моніторингу обґрунтованості висновків, складених за результатами щорічного оцінювання

Патретний В.Г.

щороку

(під час проведення щорічного оцінювання)

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено щорічне інформування начальника Головного управління про результати вибіркового моніторингу. У встановленому законодавством порядку вирішено питання про притягнення до відповідальності винних осіб (у разі встановлення відповідних фактів)

Внутрішній аудит

24

Можливість отримання неправомірної вигоди у зв’язку з невключенням об’єкта аудиту до стратегічного та операційного планів діяльності з внутрішнього аудиту

середня

24.1 Впровадження механізму відбору об’єктів аудиту шляхом застосування критеріїв ризик-орієнтованого відбору об’єктів аудиту для формування стратегічних та операційних планів діяльності з внутрішнього аудиту

Штогун Ю.Л.,

31.12.2021

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено 100% застосування критеріїв ризик-орієнтованого відбору об’єктів аудиту під час формування стратегічних та операційних планів діяльності з внутрішнього аудиту

25

Можливість впливу третіх осіб на об’єктивність відображення результатів аудиторських досліджень в матеріалах внутрішнього аудиту

середня

25.1 Впровадження вибіркового моніторингу результатів аудиторської діяльності (при плануванні та здійсненні аудиторського дослідження) членами аудиторської групи Головного управління

Патретний В.Г.

щопівроку

не потребує додаткових ресурсів

Впроваджено вибірковий моніторинг, про результати якого повідомлено керівництво органу для прийняття управлінських рішень

Контрольно-перевірочна робота

26

Можливість отримання неправомірної вигоди посадовою особою під час здійснення контрольних заходів (перевірок)

середня

26.1 Розробка пам’ятки про персональну відповідальність за порушення законодавства та обов’язок повідомлення керівника у разі спроб протиправного впливу з боку третіх осіб

Стеблянко В.Є., Патретний В.Г.

31.12.2021

не потребує додаткових ресурсів

Розроблено пам’ятку про персональну відповідальність за порушення законодавства та обов’язок повідомлення керівника у разі спроб протиправного впливу з боку третіх осіб

26.2. Ознайомлення посадових осіб Головного управління, які здійснюють контрольні заходи, з пам’яткою під особистий підпис

Патретний В.Г.

щопівроку

(новопризначених працівників – протягом десяти робочих днів з дня призначення)

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено ознайомлення працівників із пам’яткою під особистий підпис

27

Можливість вимагання/ отримання неправомірної вигоди за невключення суб’єктів господарювання до річного плану здійснення заходів державного нагляду (контролю)

середня

27.1 Розробка та впровадження програмного забезпечення формування річного плану здійснення заходів державного нагляду (контролю) в автоматичному режимі

Щирба О.М.,

Стеблянко В.Є.

31.12.2022

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Розроблено та впровадження програмне забезпечення, яке надає можливість формувати річний план здійснення заходів державного нагляду (контролю) у автоматичному режимі

Запобігання корупції

28

Можливість задоволення приватного інтересу під час здійснення моніторингу офіційного вебпорталу “Судова влада України”, Єдиного державного реєстру судових рішень щодо наявності судових рішень про притягнення працівників Головного управління до відповідальності за вчинення корупційного чи пов’язаного з корупцією правопорушення

низька

28.1 Розробка алгоритму дій уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції щодо моніторингу офіційного вебпорталу “Судова влада України”, Єдиного державного реєстру судових рішень

Патретний В.Г.

30.06.2022

не потребує додаткових ресурсів

Розроблено алгоритм дій уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції та поширено серед працівників Головного управління

29

Можливість неповідомлення посадовими особами Головного управління та іншими особами про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, вчинених іншими посадовими особами Головного управління

низька

29.1 Розробка та прийняття акту, який регулює механізми заохочення викривачів та забезпечує формування культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону

Патретний В.Г.

30.10.2022

не потребує додаткових ресурсів

Розроблено та прийнято акт, який розміщено на інформаційній сторінці Головного управління вебпорталу електронних послуг Фонду

29.2 Проведення регулярних комунікаційних кампаній щодо захисту трудових прав викривача; прав викривача на конфіденційність та анонімність; прав викривача на отримання інформації; прав викривача на винагороду; юридичної відповідальності викривача; інших прав та гарантій захисту викривача

Патретний В.Г.,

Пустова О.О.

щороку,

але не рідше раз на рік

в межах коштів, передбачених

кошторисом на утримання

Головного управління

Проведено комунікаційну компанію щодо прав викривача

30

Можливість непроведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття вакантних посад в Головному управлінні

низька

30.1 Розроблення та прийняття локального акта, який визначатиме процедуру залучення уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції до контролю за дотриманням антикорупційного законодавства під час організації та проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття вакантних посад в Головному управлінні, а також визначить алгоритм взаємодії уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції із службою управління персоналом з цих питань

Патретний В.Г.,

Кузенко С.В.

31.12.2022

не потребує додаткових ресурсів

Розроблено та прийнято акт

30.2 Впровадження додаткових заходів контролю уповноваженим підрозділом (уповноваженою особою) з питань запобігання та виявлення корупції за процесом організації та проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття вакантних посад в Головному управлінні, шляхом ознайомлення з матеріалами таких перевірок

Патретний В.Г.,

Кузенко С.В.

протягом

2021 –2023 років

не потребує додаткових ресурсів

Впроваджено додаткові заходи контролю. Забезпечено ознайомлення уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції з матеріалами спеціальних перевірок, що проводять стосовно осіб, які претендують на зайняття вакантних посад в Головному управлінні. Підготовлено та подано керівництву органу відповідну інформацію та пропозиції (за потреби)

31

Можливість спільної роботи близьких осіб в Головному управлінні

низька

31.1 Впровадження додаткових контрольних заходів шляхом здійснення аналізу уповноваженим підрозділом (уповноваженою особою) з питань запобігання та виявлення корупції матеріалів особових справ працівників на предмет виявлення близьких осіб за обставин їх прямої підпорядкованості та фактів неповідомлення працівниками їх керівництва про працюючих близьких осіб

Патретний В.Г.,

Кузенко С.В.

протягом

2022–2023 років

не потребує додаткових ресурсів

Впроваджено додаткові заходи контролю. Забезпечено ознайомлення уповноваженим підрозділом (уповноваженою особою) з питань запобігання та виявлення корупції Головного управління з матеріалами особових справ працівників Головного управління. Підготовлено та подано керівництву Головного управління відповідну інформацію та пропозиції (за потреби)

Організація роботи у сфері адміністративного забезпечення (господарська діяльність)

32

Можливість використання матеріальних ресурсів у приватних інтересах

низька

32.1 Впровадження додаткових контрольних заходів (фактичний огляд, документальна вибіркова перевірка) за використанням матеріальних цінностей за цільовим призначенням

Кравчута О.О.

30.04.2022

не потребує додаткових ресурсів

Впроваджено позачергові контрольні заходи (фактичний огляд, документальна вибіркова перевірка) щодо наявності матеріальних цінностей значної вартості

32.2 Анкетування працівників Головного управління для отримання необхідної інформації про потребу та цільове використання матеріальних цінностей

Кравчута О.О.

Щопівроку (за потреби)

не потребує додаткових ресурсів

Проведено анкетування працівників для отримання необхідної інформації про потребу та використання матеріальних цінностей. За результатами анкетування, підготовлено та подано керівництву Головного управління відповідні пропозиції (за необхідності)

32.3 Розроблення форм з обґрунтуванням потреб у матеріальних цінностях та процедури перевірки їх достовірності

Кравчута О.О.,

Рябенька Л.В.,

Любавіна О.О.

31.03.2022

не потребує додаткових ресурсів

Розроблено відповідні форми та процедури перевірки їх достовірності

33

Ймовірність прийняття необґрунтованого рішення про списання матеріальних ресурсів

низька

33.1 Здійснення вибіркових перевірок законності підстав та обґрунтувань для списання матеріальних цінностей

Кравчута О.О.,

протягом

2021–2023 років

(у разі надходження документів щодо списання матеріальних цінностей)

не потребує додаткових ресурсів

За результатами перевірки, підготовлено та подано керівництву Головного управління відповідні пропозиції (за необхідності)

Публічні закупівлі

34

Ймовірність підготовки умов закупівлі, орієнтованих на конкретного постачальника, з метою задоволення приватних інтересів (у тому числі отримання неправомірної вигоди)

середня

34.1 Визначення регламенту проведення аналізу ринку з метою оцінювання, наскільки визначені замовником в умовах закупівлі характеристики товару, роботи чи послуги є специфічними чи спеціальними, порівняно з іншими закупівлями цього замовника, а у разі відсутності таких – із закупівлями інших замовників у галузі

Бутенко Н.Г.,

Кравчута О.О.,

Рябенька Л.В.

31.10.2021

не потребує додаткових ресурсів

Визначено регламент проведення аналізу ринку. Проведено аналіз ринку, який використано під час організації процедури закупівель

34.2 Залучення уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції до аналізу умов закупівлі

Патретний В.Г.

постійно

(перед початком проведення закупівлі)

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено залучення до аналізу уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції. Проведено аналіз, за результатами якого надані рекомендації (за необхідності)

35

Можливість завищення очікуваної вартості та обсягів закупівлі

середня

35.1 Використання аналітичних модулів для моніторингу цін (зокрема, bi.prozorro.org, clarity-project.info, acm-ua.org)

Уповноважена особа

постійно

(під час проведення закупівель)

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено використання аналітичних модулів для моніторингу цін

35.2 Використання Примірної методики визначення очікуваної вартості предмета закупівлі, затвердженої наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 18.02.2020 № 275

Уповноважена особа

постійно

(під час проведення закупівель)

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено використання Примірної методики визначення очікуваної вартості предмета закупівлі, затвердженої наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 18 лютого 2020 року № 275

35.3 Проведення замовником попередніх ринкових консультацій при плануванні закупівель та організації їх проведення для аналізу ринку, у тому числі отримання рекомендацій та інформації від суб’єктів господарювання відповідно до ч. 4 ст. 4 Закону України “Про публічні закупівлі”

Уповноважена особа

постійно

(перед початком формування потреби проведення закупівель)

не потребує додаткових ресурсів

Замовником проведено попередні ринкові консультації при плануванні закупівель та їх організації (за необхідності)

36

Можливість встановлення дискримінаційних умов тендерної документації та обмеження конкуренції з метою задоволення приватних інтересів (у тому числі отримання неправомірної вигоди)

низька

36.1 Використання Конструктора та бібліотеки примірних специфікацій (https://specifications.prozorro.org/specifications?page=1&count=10)

Кравчута О.О.,

Рябенька Л.В.

постійно

(перед початком формування потреби у закупівлі)

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено використання Конструктора та бібліотеки примірних специфікацій (https://specifications.prozorro.org/specifications?page=1&count=10)

36.2 Проведення аналізу ринку з метою оцінювання, наскільки заявлені замовником в тендерній документації характеристики товару, роботи чи послуги є специфічними чи спеціальними, порівняно з іншими закупівлями цього замовника, а у разі відсутності таких – з іншими тендерами в галузі

Уповноважена особа

постійно

(перед початком формування потреби у закупівлі)

не потребує додаткових ресурсів

Проведено аналіз ринку, який використано під час організації процедури закупівель

36.3 Врахування практики Антимонопольного комітету України стосовно інших тендерів замовника з метою встановлення вимог, які вже визнавалися дискримінаційними, з метою уникнення їх застосування надалі

Уповноважена особа

постійно

(перед початком формування тендерної документації)

не потребує додаткових ресурсів

Врахована практика Антимонопольного комітету України

37

Можливість вимагання паперових документів у складі тендерної пропозиції/пропозиції та зразків товару (продукції)

низька

37.1 Проведення навчань (тренінгів) для посадових осіб замовника щодо роз’яснення прямої заборони замовникам вимагати від учасників надання зразків товару (продукції), а також подання у паперовому вигляді інформації, поданої ними під час проведення процедури закупівлі/спрощеної закупівлі

Бутенко Н.Г.,

протягом 2021–2023 років, але не рідше раз на рік

не потребує додаткових ресурсів

Відсутність фактів вимагання паперових документів та зразків товару. Відсутність обгрунтованих скарг учасників

37.2 Перегляд локальних розпорядчих актів про організацію закупівель в Головному управлінні у разі змін законодавства у сфері публічних закупівель (за необхідності)

Уповноважена особа

протягом 2021–2023 років

(у разі потреби)

не потребує додаткових ресурсів

Внесено змін до локальних розпорядчих актів про організацію закупівель у Головному управлінні (за необхідності)

38

Ймовірність недопостачання товарів (робіт/послуг), приймання виконання, що не відповідає умовам договору, тощо

середня

38.1 Впровадження процедури візування безпосереднім керівником матеріально-відповідальної особи документів про виконання умов договору

Керівники самостійних структурних підрозділів

протягом 2021–2023 років

(перед підписанням матеріально-відповідальною особою документів про виконання умов договору)

не потребує додаткових ресурсів

Впроваджено процедуру візування

38.2 Проведення внутрішнього аудиту щодо дотримання вимог укладених договорів стосовно своєчасності та повноти постачання товарі (робіт/послуг)

Штогун Ю.Л.,

Любавіна О.О.

31.12.2023

не потребує додаткових ресурсів

39

Можливість необґрунтованого застосування переговорної процедури закупівлі

низька

39.1 Забезпечення належного обґрунтування закупівлі необхідних товарів/робіт/послуг за переговорною процедурою закупівлі, зокрема, з посиланням на експертні, нормативні, технічні та інші документи, що підтверджують наявність підстав для застосування процедури закупівлі

Уповноважена особа

постійно

(перед початком закупівлі)

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено належне обґрунтування

39.2 Використання аналітичних інструментів, які допоможуть підтвердити або спростувати необхідність застосування переговорної процедури закупівлі, з метою проведення дослідження наявності чи відсутності конкуренції на ринку (bi.prozorro.org, clarity–project.info або інші аналітичні інструменти)

Уповноважена особа

постійно

(перед початком закупівлі)

не потребує додаткових ресурсів

Забезпечено використання аналітичних інструментів

39.3 Аналіз причин відсутності достатньої кількості учасників для проведення відповідної процедури закупівлі

Уповноважена особа

щопівроку

не потребує додаткових ресурсів

Проведено аналіз, підготовлено та подано керівництву Головного управління відповідні пропозиції(за

необхідності)