Зміни до Заходів головного управління Пенсійного фонду України в Харківській області щодо виконання Антикорупційної програми Пенсійного фонду України та його органів на 2021-2023 роки і управління корупційними ризиками
Додаток 2
до Заходів головного управління Пенсійного фонду України в Харківській області
щодо виконання Антикорупційної програми Пенсійного фонду України
та його органів на 2021-2023 роки і управління корупційними ризиками
Зміни до Заходів головного управління Пенсійного фонду України в Харківській області
щодо виконання Антикорупційної програми Пенсійного фонду України та його органів
на 2021-2023 роки і управління корупційними ризиками
| № з/п | Корупційний ризик | Пріори-
тетність
|
Заходи щодо усунення/мінімізації корупційного ризику | Особа (особи), відповідальна (і) за виконання заходу | Строк виконання та ресурси, необхідні для впровадження заходів | Відмітка про виконання, зміст вжитих заходів |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Реалізація державної політики з питань пенсійного забезпечення,
страхових виплат, соціальних послуг, житлових субсидій та пільг |
||||||
| 1 | Можливість задоволення посадовою особою головного управління приватного інтересу, вчинення дій в умовах конфлікту інтересів при доступі до відомостей підсистеми “Призначення та виплата деяких соціальних виплат” (далі – ДСВ) Інтегрованої комплексної інформаційної системи (ІКІС) Пенсійного фонду України (спотворення, зміна та знищення інформації з неї). | середня | 1.1. Після визначення ПФУ критеріїв щодо здійснення перевірки відомостей про встановлений розмір тарифу, внеску та платежу на природний газ та електричну енергію створити систему контролю щодо неухильного дотримання вказаних критеріїв;
1.2. Впровадити щоквартальний моніторинг щодо недопущення фактів перепризначення житлових субсидій та пільг у ручному режимі 1.3. Забезпечити контроль за недопущенням фактів призначення (перерахунку) субсидій та пільг працівником, що здійснює зазначені функції, йому та членам його сім’ї. |
Баєва Г. О., Колісниченко І. Ю., Гранкіна Л.В.
Міщенко О.О. Федоровська С.О. |
грудень 2023 року,
не потребує додаткових ресурсів
Щокварталу, не потребує додаткових ресурсів
Щопівроку, не потребує додаткових ресурсів |
|
| 2 | Можливість отримання та/або вимагання посадовою особою головного управління неправомірної вигоди під час надання страхових виплат у зв’язку з тимчасовою втратою працездатності | середня | Після розширення ПФУ функціоналу програмного забезпечення, призначеного для автоматизованої обробки інформації при здійсненні страхових виплат за загальнообов’язковим державним соціальним страхуванням у зв’язку з тимчасовою втратою працездатності:
= забезпечити проведення протягом місяця навчання працівників застосуванню програмного забезпечення, необхідного для автоматизованої обробки інформації про здійсненні страхових виплат за загальнообов’язковим соціальним страхуванням у зв’язку з тимчасовою втратою працездатності. = забезпечити контроль за недопущенням обробки працівником інформації, щодо здійснення страхових виплат за загальнообов’язковим соціальним страхуванням у зв’язку з тимчасовою втратою працездатності йому та членам його сім’ї. |
Баєва Г. О., Колісниченко І. Ю., Гранкіна Л.В.
Міщенко О.О. Федоровська С.О. |
грудень 2023 року,
не потребує додаткових ресурсів
|
|
| 3 | Можливість отримання та/або вимагання посадовою особою головного управління неправомірної вигоди під час надання страхових виплат та соціальних послуг за загальнообов’язковим державним соціальним страхуванням від нещасного випадку на виробництві та професійного захворювання, які спричинили втрату працездатності | середня | Після прийняття ПФУ нормативно-правових актів щодо стандартизації та оптимізації процедур під час здійснення страхових виплат та надання соціальних послуг за загальнообов’язковим державним соціальним страхуванням від нещасного випадку на виробництві та професійного захворювання, які спричинили втрату працездатності:
= забезпечити протягом місяця вивчення працівниками нормативно-правових та розпорядчих актів і процедур, що застосовуються під час здійснення зазначених страхових виплат та надання соціальних послуг; = забезпечити контроль за недопущенням фактів призначення (перерахунку) та здійснення страхових виплат потерпілим від нещасного випадку на виробництві та професійного захворювання працівником, що здійснює зазначені функції, йому та членам його сім’ї. |
Баєва Г. О., Колісниченко І. Ю., Міщенко О.О.,
Федоровська С.О. |
грудень 2023 року
у межах наявних ресурсів
Щопівроку, не потребує додаткових ресурсів |
|
| Цифровий розвиток, цифрова трансформація і цифровізація | ||||||
| 4 | Можливість задоволення приватного інтересу при доступі до відомостей Електронного реєстру листків непрацездатності (далі – ЕРЛН) (використання, спотворення, зміна та знищення інформації з нього) | висока | 4.1. Проведення вибіркової перевірки переліку користувачів, у яких наявні права доступу, що передбачають можливість внесення змін до ЕРЛН, щодо обґрунтованості надання такого права
4.2. Проведення вибіркової перевірки дій користувачів шляхом перегляду журналу користувачів
|
Гранкіна Л. В. | Щокварталу,
не потребує додаткових ресурсів |
|
| Управління персоналом | ||||||
| 5 | Можливість зловживання становищем, отримання та/або вимагання неправомірної вигоди під час прийняття на посади осіб у Фонді та його органах в умовах воєнного стану в Україні | середня | 5.1. Впровадження внутрішньої процедури погодження управлінням по роботі з персоналом та відділу з питань запобігання та виявлення корупції, а також заступником суб’єкта призначення відповідно до розподілу обов’язків подання керівника самостійного структурного підрозділу у форматі службової записки на ім’я суб’єкта призначення з пропозицією кандидата на зайняття вакантної посади за результатами проведеної співбесіди з описом вимог до посади згідно із Законом України “Про державну службу” та відповідним досвідом (за потреби). | Черкашина С. І.,
Федоровська С. О., керівники самостійних структурних підрозіділів
|
до відновлення процедури конкурсного відбору відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 25 березня 2016 року № 246 “Про затвердження Порядку проведення конкурсу на зайняття посад державної служби”,
не потребує додаткових ресурсів |
|
| 6 | Можливість задоволення приватного інтересу під час внесення змін до структури та штатного розпису головного управління
|
середня | 6. 1. Погодження пропозицій керівників структурних підрозділів управлінням по роботі з персоналом та фінансово-економічним управлінням
6. 2. Подання головним управлінням пропозицій щодо змін до штатного розпису з обґрунтуванням та підтверджуючими документами (у разі наявності) стосовно причин та умов, що зумовили внесення змін |
Черкашина С. І.,
Кругова В. В., керівники самостійних структурних підрозіділів
|
постійно,
не потребує додаткових ресурсів |
|
| Внутрішній аудит | ||||||
| 7 | Ймовірність необґрунтованого встановлення стимулюючих виплат (надбавок) за виконання особливо важливої роботи | середня | 7. 1. Надання змістовних письмових обґрунтувань для встановлення стимулюючих виплат (надбавок) .
7. 2. Включення питань перевірки обґрунтування встановлення стимулюючих виплат (надбавок) працівникам головного управління до програм аудиту та контрольних заходів щодо використання коштів на оплату праці
|
керівники самостійних структурних підрозіділів
Попова В. В. Кругова В. В.
|
відповідно до зведеного плану діяльності з внутрішнього аудиту на 2023–2025 роки, затвердженого Головою правління Пенсійного фонду України 27 грудня 2022 року, річного плану роботи Фонду
не потребує додаткових ресурсів |
|
| Контрольно-перевірочна робота | ||||||
| 8 | Можливість отримання та/або вимагання неправомірної вигоди посадовою особою головного управління під час під час вирішення питання про застосування фінансових санкцій за порушення порядку використання страхових коштів / несвоєчасне повернення або повернення не в повному обсязі страхових коштів Фонду | середня | 8.1. Розробка процедури погодження проєктів рішень про застосування фінансових санкцій самостійними структурними підрозділами головного управління ( у межах компетенції).
8.2. Розробка рекомендованого зразка пам’ятки про персональну відповідальність працівника органу Фонду за порушення вимог, заборон та обмежень, встановлених антикорупційним законодавством, та обов’язок повідомлення безпосереднього керівника у разі спроб протиправного впливу з боку третіх осіб 8.3. Ознайомлення посадових осіб, які здійснюють контрольні заходи, з пам’яткою під особистий підпис |
Шатравка Ю. В.,
Мерсон О. Ю.
Шатравка Ю. В., Федоровська С. О.
Шатравка Ю. В. |
вересень 2023 року,
не потребує додаткових ресурсів
травень 2023 року, не потребує додаткових ресурсів
постійно, після призначення працівника на посаду, не потребує додаткових ресурсів |
|
| 9 | Можливість отримання та/або вимагання посадовою особою головного управління неправомірної вигоди, здійснення впливу, вчинення дій в умовах конфлікту інтересів під час участі у роботі колегіальних органів, уповноважених приймати рішення, які є підставою для призначення соціальних виплат
|
висока | 9.1. Розробка рекомендованого зразка пам’ятки про персональну відповідальність працівника органу Фонду за порушення вимог, заборон та обмежень, встановлених антикорупційним законодавством, та обов’язок повідомлення безпосереднього керівника у разі спроб протиправного впливу з боку третіх осіб
9.2. Ознайомлення посадових осіб, які беруть участь у роботі колегіальних органів з пам’яткою під особистий підпис
9.3. Проведення відповідних навчань/інструктажів з працівниками головного управління після отримання з ПФУ рекомендацій щодо організації прийняття участі працівників органів Фонду у роботі колегіальних органів |
Шатравка Ю. В.,
Федоровська С. О.
Шатравка Ю. В.
Шатравка Ю. В.
|
травень 2023 року,
не потребує додаткових ресурсів
постійно, після включення працівника до складу колегіального органу
липень 2023, не потребує додаткових ресурсів |
|
| 10 | Можливість зловживання посадовою особою головного управління службовим становищем, отримання та/або вимагання неправомірної вигоди під час проведення перевірок, передбачених Законом України “Про загальнообов’язкове державне соціальне страхування” | середня | 10.1. Проведення додаткових навчань/інструктажів з працівниками головного управління після прийняття відповідних нормативно-правових актів Фонду |
Шатравка Ю. В.
|
грудень 2023 року ,
у межах наявних ресурсів |
|
| Публічні закупівлі
(зацікавлені структурні підрозділи, члени тендерного комітету та уповноважені особи з питань публічних закупівель (з 01.01.2022)) |
||||||
| 11 | Можливість необґрунтованого застосування пункту 13 Особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України “Про публічні закупівлі”, на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування, затверджені постановою Кабінету Міністрів України від 12 жовтня 2022 року № 1178 (далі – Особливості здійснення закупівель) | середня | 11.1. Забезпечення належного обґрунтування підстав для застосування пункту 13 Особливостей здійснення закупівель
11.2. Використання аналітичних інструментів (зокрема аналітичних онлайн-систем YouControl та Clarity-Project), які допоможуть підтвердити або спростувати необхідність застосування пункту 13 Особливостей здійснення закупівель |
Думітро В. О.,
керівники самостійних структурних підрозділів у (ініціатори закупівлі)
|
постійно, перед початком закупівлі
у межах наявних ресурсів |
|