Заходи щодо усунення (мінімізації) корупційних ризиків в діяльності органів Пенсійного фонду України в Луганській області на 2018 рік
№ з/п | Корупційний ризик | Пріоритет-ність корупцій-ного ризику (низька/
середня/ висока) |
Заходи щодо усунення (мінімізації) корупційного ризику | Особа (особи), відповідальна(і) за виконання заходу | Строк виконання заходів щодо усунення корупцій-ного ризику | Ресурси для впровад-ження заходів | Очікувані результати |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України в Луганській області | |||||||
1
|
Недостатній рівень внутрішнього контролю за організацією обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України в Луганській області.
|
середня
|
1. Впровадження в управліннях стандартів, визначених Положенням про організацію прийому та обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України, затвердженим постановою правління Пенсійного фонду України від 30 липня 2015 року № 13-1, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18 серпня 2015 року за № 991/27436 (із змінами) | Нікітіна Т.А.,
Приймак Е.Д., Саєнко О.С., Селівьорстова Ю.А., начальники підпорядкованих управлінь
|
І півріччя | В межах коштів, передбаче-них кошторисами на утримання органів Пенсійного фонду України в Луганській області
|
Удосконалення системи управління відповідними функціональними процесами, підвищення рівня внутрішнього контролю, забезпечення доступності, відкритості та прозорості при прийомі та
обслуговуванні осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України в Луганській області, мінімізацію ризиків порушення вимог законодавства та етичних норм поведінки. Відсутність скарг громадян, відсутність/наявність порушень, за які посадові особи притягнуті до відповідальності
|
2. Провести оцінку якості роботи підпорядкованих управлінь щодо обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України в Луганській області | Баранов П.В.
Нікітіна Т.А., Вещунова В.М., Сіроштан Н.Є.
|
грудень | |||||
3. Впровадження інструментів аудіо- та відео фіксації процесів обслуговування | Нікітіна Т.А.,
Яценко О.А. Саєнко О.С. начальники підпорядкованих управлінь |
липень | |||||
4. Забезпечити проведення в підпорядкованих органах Пенсійного фонду України в Луганській області контрольних заходів щодо стану реалізації завдань по усуненню (мінімізації) корупційних ризиків, пов’язаних з недоброчесною поведінкою посадових осіб при виконанні посадових обов’язків. | Баранов П.В.
Вещунова В.М., керівники самостійних структурних підрозділів головного управління, начальники підпорядкованих управлінь
|
На постійній основі | |||||
|
5. Розширення та розвиток дистанційних форм надання послуг через Контакт-центр Пенсійного фонду України, за “гарячими” телефонними лініями органів Пенсійного фонду України в Луганській області, шляхом консультування засобами електронної пошти, через сторінки органів Пенсійного фонду у соціальних мережах, іншими засобами комунікації через ІР-мережі та засобами мобільного зв’язку. | Нікітіна Т.А.,
Яценко О.А., Саєнко О.С. , начальники підпорядкованих управлінь |
грудень | В межах коштів, передбаче-них кошторисами на утримання органів Пенсійного фонду України в Луганській області | Розширення та вдосконалення дистанційних форм надання послуг скоротить кількість контактів персоналу, який здійснює прийом громадян, із заявниками, чим знизить навантаження на персонал, та ймовірність вчинення корупційних правопорушень | ||
6. Впровадження надання через веб-портал електронних послуг Пенсійного фонду України послуг:
– замовлення та отримання в електронному вигляді довідок та/або витягу з відомостей реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування (далі – РЗО) з використанням перевірочних кодів (для користувачів, які зареєстровані на веб-порталі та ідентифіковані за допомогою електронного цифрового підпису); – замовлення послуги інформування за допомогою СМС-повідомлення, електронної пошти.
|
Приймак Е.Д.,
Саєнко О.С., Яценко О.А., начальники підпорядкованих управлінь |
липень | В межах коштів, передбаче-них кошторисами на утримання органів Пенсійного фонду України в Луганській області | ||||
Управління та контроль у солідарній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування | |||||||
2 | Можливість зловживань з боку посадових осіб при прийнятті рішень про поновлення пенсійних виплат одержувачам пенсій з числа внутрішньо переміщених осіб | висока | Забезпечити проведення камеральних та виїзних контрольних заходів щодо правомірності рішень про поновлення та виплату пенсій за минулі періоди одержувачам пенсій з числа внутрішньо переміщених осіб та моніторинг їх результатів | Нікітіна Т.А.,
Вещунова В.М., Яценко О.А., Саєнко О.С., Юртина Л.П. |
грудень | Не потребує додаткових ресурсів | Проведення контрольних заходів та моніторинг їх результатів є дієвим засобом запобігання порушень законодавства
Відсутність/наявність порушень з боку посадових осіб
|
3 | Наявність дискреційних повноважень при проведенні документальних перевірок дотримання законодавства суб’єктами системи загальнообов’язкового державного пенсійного страхування | середня | Підготувати пропозиції щодо розробки нормативів оцінювання діяльності посадових осіб, які беруть участь у перевірках суб’єктів системи загальнообов’язкового державного пенсійного страхування | Баранов П.В.,
Вещунова В.М., керівники самостійних структурних підрозділів головного управління |
грудень | Не потребує додаткових ресурсів | Застосування нормативів дозволить врегулювати відповідні процедури та мінімізувати ризики, пов’язані з наявністю дискреційних повноважень
Відсутність/наявність судових процесів проти органів Фонду області
|
Управління персоналом та організація роботи щодо запобігання та виявлення корупції | |||||||
4 | Наявність несприятливого соціально-психологічного клімату в трудових колективах | середня | Провести дослідження соціально-психологічного клімату в трудових колективах органів Пенсійного фонду України в Луганській області відповідно до Плану заходів з реалізації Стратегії розвитку і зміцнення кадрового потенціалу органів Пенсійного фонду України у 2016-2018 роках, затвердженого наказом Пенсійного фонду України від 30 вересня 2016 року № 132 | Омельченко Н.О.,
начальники підпорядкованих управлінь |
протягом року | В межах коштів, передбаче-них кошторисами на утримання органів Пенсійного фонду України в Луганській області | Запровадження додаткових заходів щодо поліпшення соціально-психологічного клімату в трудових колективах,
мінімізації корупційних ризиків у сфері управління персоналом. Відсутність/наявність скарг працівників територіальних управлінь.
|
5 | Недосконалість взаємодії між уповноваженим підрозділом (особою) з питань запобігання та виявлення корупції і службою управління персоналом в органі Фонду | середня | Запровадження регламентів взаємодії між уповноваженими підрозділами (особами) з питань запобігання та виявлення корупції і службами управління персоналом органів Фонду при здійсненні контролю за своєчасністю подання суб’єктами декларування декларацій та при проведенні спеціальних перевірок | Баранов П.В.,
Вещунова В.М., Омельченко Н.О., Тріфонова Н.С. начальники підпорядкованих управлінь |
до 01 липня | Не потребує додаткових ресурсів | Мінімізація ризиків порушення законодавства при здійсненні відповідних функцій. Відсутність/наявність фактів притягнення посадових осіб до відповідальності.
|
6 | Можливість порушення суб’єктами декларування строків та порядку подання декларацій | середня | Запровадити щоквартальний моніторинг дотримання органами Пенсійного фонду України в Луганській області порядку перевірки факту подання суб’єктами декларування декларацій та своєчасності повідомлення Національного агентства з питань запобігання корупції про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій | Баранов П.В.,
Вещунова В.М., Тріфонова Н.С., начальники підпорядкованих управлінь |
липень | Не потребує додаткових ресурсів | Здійснення моніторингу
дозволяє контролювати стан дотримання законодавства в органах Фонду та оперативно здійснювати заходи щодо запобігання порушенням. Відсутність/наявність фактів притягнення посадових осіб до відповідальності.
|
7 | Не забезпечення належних заходів контролю за проведенням спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища
|
середня | 1. Впровадження моніторингу з дотримання вимог законодавчих та нормативних актів щодо організації проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища.
|
Баранов П.В.,
Вещунова В.М., Тріфонова Н.С., начальники підпорядкованих управлінь |
липень | Не потребує додаткових ресурсів | Здійснення моніторингу
дозволяє контролювати стан дотримання законодавства та оперативно здійснювати заходи щодо запобігання порушенням. Підготовлені роз’яснення територіальним органам Фонду дозволять підвищити рівень знань та мінімізувати ризики виникнення порушень. Відсутність/наявність фактів притягнення посадових осіб до відповідальності.
|
2. Підготовка роз’яснень, підпорядко-ваним управлінням Пенсійного фонду України в Луганській області щодо застосування законодавчих та нормативних актів при проведенні спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища
|
Баранов П.В.,
Вещунова В.М., Тріфонова Н.С.,
|
серпень,
листопад |
Не потребує додаткових ресурсів | ||||
Управління фінансовими та матеріальними ресурсами, здійснення внутрішнього аудиту | |||||||
8 | Не забезпечення належних заходів контролю за відшкодуванням виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених порушень
|
середня | Провести аналіз повноти відшкодування виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених порушень | Вещунова В.М.,
Неділько К.М., начальники підпорядкованих управлінь |
до 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом | Не потребує додаткових ресурсів | Усунення виявлених порушень та застосування заходів стягнення згідно норм діючого законодавства.
Інформація про вжиті заходи щодо стягнення сум виявлених порушень.
|
9 | Відсутність належного контролю за повнотою вжиття заходів з оптимізації видатків, пов’язаних з утриманням службових приміщень та витрат на експлуатаційні послуги | середня | Провести дослідження результатів роботи підпорядкованих управлінь Пенсійного фонду України в Луганській області щодо оптимізації видатків, пов’язаних з утриманням службових приміщень, та витрат на експлуатаційні послуги.
Забезпечити моніторинг результатів досліджень та усунення виявлених порушень та недоліків. |
Вещунова В.М.,
Юртіна Л.П., Сіроштан Н.Є. начальники підпорядкованих управлінь |
грудень | В межах коштів, передбаче-них кошторисами на утримання органів Пенсійного фонду України в Луганській області | Вжиття заходів щодо скорочення видатків на утримання органів Фонду в Луганській області, виявлення та запобігання порушень законодавства.
Відсутність фінансових втрат.
|
10 | Не дотримання передбачених законодавством процедур публічних закупівель | висока | Користування під час визначення характеристик предметів закупівлі примірними специфікаціями у сфері публічних закупівель.
Застосування електронної системи публічних закупівель під час здійснення закупівель, вартість яких не перевищує 200 тис. грн. для товарів і послуг та 1,5 млн. грн. – для робіт. Забезпечення в установленому порядку оприлюднення інформації про публічні закупівлі та використання коштів Пенсійного фонду України, передбаченої законодавством.
|
Баранов П.В.,
Селівьорстова Ю.А., Юртіна Л.П. Сіроштан Н.Є., начальники підпорядкованих управлінь |
протягом року | В межах коштів, передбаче-них кошторисами на утримання органів Пенсійного фонду України в Луганській області | Дотримання передбачених законодавством процедур закупівлі товарів, робіт і послуг.
Відсутність фінансових втрат. |