№ п/п

Корупційний ризик,пріорітетність корупційного ризику (низька/середня/висока)

Заходи щодо усунення (мінімізації) корупційного ризику

Термін виконання

Відповідальні виконавці

Ресурси для впровадження заходів

Інформація про виконання

1

2

3

4

5

6

7

Управління персоналом та організація роботи щодо запобігання та виявлення корупції

1

Недостатня обізнаність посадових осіб щодо вимог антикорупційного законодавства, низька

1. Проведення навчань, лекцій, семінарів, нарад з обов’язковим включенням питань про застосування антикорупційного законодавства, узагальнення типових порушень антикорупційного законодавства та доведення їх до кожної посадової особи з метою зменшення ризиків вчинення корупційних та пов’язаних з корупцією правопорушень

постійно

Носенко В.М.

Мисик О.І.

Сердюк С.В.

Пєсков Ю.О.,

керівники структурних підрозділів

не потребує додаткових ресурсів

За 2020 рік проведено 26 семінарів, нарад, лекцій тощо з працівниками управління (1816 особами), де особлива увага приділялась темам про недопущення типових порушень антикорупційного законодавства при виконанні службових обов’язків (подання декларацій, сумісництво та суміщення, конфлікт інтересів, неправомірна вигода, подарунок тощо) та про осіб, які надають допомогу в запобіганні і протидії корупції (викривачі). Згідно з планом-графіком проведено курси підвищення кваліфікації 513 державних службовців, де було проведено лекції та навчання з формування негативного ставлення до проявів корупції. Крім того, шляхом самоосвіти (онлайн платформа «Premeteus») щодо антикорупційної тематики 57 осіб пройшли навчання.

2. Забезпечення ознайомлення кожного працівника, що має намір припинити діяльність, пов’язану з виконанням функцій держави з пам’яткою щодо дотримання вимог законів України «Про державну службу» та «Про запобігання корупції» в частині обов’язку передачі справ та майна, подання декларацій за період не охоплений раніше поданими деклараціями; обмежень, заборон після припинення діяльності пов’язаної з виконанням функцій держави

Протягом трьох днів з моменту отримання інформації про майбутнє звільнення

Носенко В.М.

Мисик О.І.

Пєсков Ю.О.

Сердюк С.В.,

керівники структурних підрозділів

не потребує додаткових ресурсів

Протягом 2020 року в Головному управлінні Пенсійного фонду України в Полтавській області звільнилося 68 державних службовців, які подали декларацію перед звільненням.

Всім працівникам, які звільнялись під особистий підпис надано пам’ятку про дотримання вимог законів «Про державну службу» та «Про запобігання корупції» в частині обмежень, заборон після припинення діяльності пов’язаної з виконанням функцій держави, про обов’язок подання декларації за період не охоплений раніше поданими деклараціями, про подання повідомлення про зміни в майновому стані відповідно до ст.52 та про передання справ та майна.

2

Недосконалість взаємодії між уповноваженим підрозділом (особою) з питань запобігання та виявлення корупції і службою управління персоналом в Головному управлінні, низька

Перегляд існуючих процедур взаємодії між уповноваженим підрозділом (особою) з питань запобігання та виявлення корупції і управлінням по роботі з персоналом Головного управління при здійсненні контролю за своєчасністю подання суб’єктами декларування декларацій та при проведенні спеціальних перевірок

червень – серпень 2019

Пєсков Ю.О.

Сердюк С.В.

не потребує додаткових ресурсів

За 2020 рік сумісно з управлінням по роботі з персоналом (наказ від 07.06.2019 року №346 «Про здійснення заходів із запобігання порушенням вимог фінансового контролю») проведено перевірку подання 1102 декларацій, з яких: 890 щорічних, 132 після звільнення, 68 перед звільненням та 12 декларацій кандидатів на заміщення вакантної посади.

Розпочато спеціальні перевірки щодо 2 осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального та особливо відповідального становища та посад з підвищеним корупційним ризиком. При перевірці своєчасності подання декларацій виявлено 1 випадок не подання декларації типу «Після звільнення» за 2019 рік (декларацію типу після звільнення подано 18.09.2020), про що було повідомлено Національне агентство з питань запобігання корупції.

3

Неналежне виконання заходів із питань запобігання та виявлення корупції в структурних підрозділах Головного управління, середня

Проведення перевірок щодо організації роботи з попередження та профілактики корупційних правопорушень

протягом 2019 – 2020 року

Носенко В.М.

Мисик О.І.

Сердюк С.В.,

керівники структурних підрозділів

не потребує додаткових ресурсів

За звітний період проведено 2 дослідження стану дотримання норм Закону України «Про запобігання корупції» у відділах обслуговування громадян (сервісних центрах). Перевіркою було охоплено питання щодо дотримання працівниками відділу обмежень щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності, обмеження спільної роботи близьких осіб, запобігання та врегулювання конфлікту інтересів під час здійснення прийому осіб, які звернулись до органу Пенсійного фонду України, дотримання правил етичної поведінки під час здійснення прийому та дослідження оцінки якості обслуговування громадян, які звернулись до органу Пенсійного фонду України шляхом здійснення анонімного анкетування відвідувачів.

За результатами проведеної перевірки встановлено, що відділи обслуговування громадян (сервісні центри) здійснюють свою діяльність відповідно до покладених на них завдань та функцій. Під час виконання своїх посадових обов’язків працівники відділів дотримуються норм антикорупційного законодавства.

Управління фінансовими та матеріальними ресурсами, здійснення внутрішнього аудиту

4

Недостатній контроль за станом відшкодування виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених  порушень, середня

Систематизація заходів моніторингу повноти відшкодування виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених  порушень

постійно

Носенко В.М.

Мисик О.І.

Пилипенко М.В., керівники структурних підрозділів

не потребує додаткових ресурсів

Відділом внутрішнього аудиту постійно здійснюється контроль за повнотою відшкодування виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених порушень.

За результатами проведених 5 планових аудитів виявлено 47 фінансових порушень на загальну суму 122,2 тис.грн, з яких 28 порушень, що не призвели до втрат фінансових ресурсів на загальну суму 52,8 тис. грн.

За звітний період відшкодовано 100% встановлених фінансових порушень. Робота по відшкодуванню не фінансових порушень триває.

Крім того, за результатами проведених контрольних заходів у попередніх роках надійшло 1,6 тис. грн., списано відповідно до законодавства – 28,8 тис.грн. Продовжується щомісячне утримання залишку невідшкодованих 3 переплат пенсій.

Проведеними 8 дослідженнями виконаних робіт по поточному(капітальному) ремонту приміщень, внаслідок неправильного врахування норм на використання матеріальних ресурсів виявлено завищення вартості ремонтних робіт на загальну суму 124,8 тис.грн. у всіх випадках підрядниками на суму завищення виконано додаткові ремонтні роботи.

За результатами проведених аудитів попереджено про персональну відповідальність 3 осіб, зменшено розмір місячної премії 2 особам.

5

Недосконалість системи внутрішнього контролю за використанням коштів Пенсійного фонду України, середня

Зміна приорітетів при проведенні внутрішніх аудитів, перехід орієнтації на виявлення фінансових порушень до здійснення оцінки ефективності, результативності та якості виконання завдань, функцій, надання адміністративних послуг, здійснення контрольно-наглядових функцій, ступеня виконання і досягнення цілей тощо (у 2020 році частка таких аудитів повинна становити не менше 50% загальній кількості запланованих аудитів)

31.12.2020

Пилипенко М.В.

В межах коштів передбачених кошторисами на утримання Головного управління

У 2 кварталі 2020 року проведено 2 аудити оцінки ефективності організації роботи по оптимізації видатків, пов’язаних з утриманням службових приміщень, транспортних засобів, орендної плати, комунальних послуг та енергоносіїв в приміщеннях управління за 8 адресами.

За результатами аудитів надано рекомендації спрямовані на підвищення рівня ефективності використання майна, оптимізації видатків, пов’язаних з утриманням службових приміщень, оплатою комунальних послуг та енергоносіїв.

6

Недотримання передбачених законодавством процедур публічних закупівель, висока

1. Використання під час визначення характеристик предметів закупівлі примірних специфікацій у сфері публічних закупівель

постійно

Носенко В.М.

Мисик О.І.

Каплацька С.М., Гаврилко С.М., Камкіна Г.М., Штанько О.В., Сердюк С.В.

не потребує додаткових ресурсів

За 2020 рік укладено 456 договорів, з них 414 – без використання електронної системи закупівель

Через авторизаційний електронний майданчик було опубліковано 23 оголошення про проведення відкритих торгів очікуваною вартістю 14601985,60 грн., оголошено проведення 15 переговорних процедур закупівель очікуваною вартістю – 7107977,14 грн.

За процедурами, що відбулися, укладено 18 договір на суму – 8230656,59 грн.

Станом на 01.01.2021 р. 1 процедура закупівлі на суму 990000,00 грн. не завершена.

Крім того, у звітному періоді укладено один договір на суму – 1 019950 грн., в результаті проведення відкритих торгів, оголошення по яким було оприлюднено 05.12.2019р., і період оскарження переможця тривав до 03.01.2020р.

Укладено та опубліковано 1 договір на суму – 20,16 тис. грн., у результаті проведення допорогової процедури закупівлі з використанням електронної системи закупівель (аукціонів), оголошення стосовно якої було оприлюднено 11.12.2019р.

Уповноваженими особами опубліковано 8 оголошень про проведення спрощених закупівель (в т.ч. мультилотова) очікуваною вартістю – 1020018,00 грн.

2. Застосування електронної системи публічних закупівель під час здійснення закупівель для товарів, робіт, послуг, вартість яких є меншою за вартість, встановлену абзацами другим та третім частини першої статті 2 Закону України «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), крім випадків, передбачених частиною  другою статті 35 Закону

постійно

Носенко В.М.

Мисик О.І.

Каплацька С.М., Гаврилко С.М., Камкіна Г.М., Штанько О.В., Сердюк С.В.

не потребує додаткових ресурсів

На виконання ч. 1 ст. 2 ЗУ «Про публічні закупівлі» за 2020 рік опубліковано 232 звіти про укладені договори про закупівлю, укладені без використання електронної системи, очікуваною вартістю 2302187,88 грн.

Крім того, за звітний період було належним чином оформлено 124 протоколи засідань тендерного комітету Головного управління та 57 протоколів відповідальної особи за оприлюднення звітів про договори про закупівлю, укладені без використання електронної системи закупівель.

Кожна закупівля проведена відповідно до річного плану закупівель на 2020 рік та відповідно до додатку річного плану закупівель, що здійснюється без проведення електронної процедури закупівлі.

При укладенні договорів за результатами проведених процедур закупівель, здійснювалося беззаперечне дотримання порядку відповідності умов укладених договорів до кваліфікаційних критеріїв та переліку документів, що підтверджують інформацію учасників закупівель про їх відповідність таким критеріям, заявлених у тендерній документації.