28 Квітня 2024
ІНФОРМАЦІЯ про стан виконання завдань та заходів, визначених Антикорупційною програмою Пенсійного фонду України та його органів на 2021–2023 роки, затвердженої наказом Пенсійного фонду України від 30.09.2021 № 140 (із змінами) за 2023 рік головним управлінням Пенсійного фонду України в Сумській області
8 Лютого 2024
| № з/п | Найменування завдання/заходу щодо усунення корупційного ризику, зазначеного в Антикорупційній програмі | Строк виконання завдання/заходів щодо усунення корупційного ризику | Фактичний термін (строк) виконання заходів впливу на корупційний ризик | Стан виконання заходів впливу на корупційний ризик (виконано/не виконано/виконано частково) |
Опис результатів виконання заходів впливу на корупційний ризик або інформація про причини невиконання |
| 1 | Координація діяльності уповноважених підрозділів (уповноважених осіб) з питань запобігання та виявлення корупції територіальних органів Фонду | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Начальник Головного управління забезпечує гарантії незалежності сектору від впливу чи втручання у його роботу. Головним управлінням забезпечено належну комунікацію з Пенсійним фондом України. У головному управлінні відсутні випадки порушення строків надання інформації до Пенсійного фонду України з питань діяльності уповноважених підрозділів. Працівники сектору з питань запобігання та виявлення корупції прийняли участь у 4 тренінгах та 2 просвітницькому заході, організованому Пенсійним фондом України. |
| 2 | Навчання та підвищення професійної компетентності працівників уповноважених підрозділів (уповноважених осіб) з питань запобігання та виявлення корупції Фонду та його органів | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Спеціалістами сектору пройдено онлайн- навчання та отримано відповідні сертифікати: онлайн-курс «На захисті прав викрачів» (16 годин), онлайн-курс «Доброчесна державна служба» (0,1 кредиту ЄКТС), онлайн-курс «Конфлікт інтересів: від виявлення до врегулювання» (0,1 кредиту ЄКТС), курс «Зрозуміло про конфлікт інтересів», онлайн-курс «Візуй професійно» (0,5 кредиту ЄКТС)».
Залучено працівників головного управління до проходження загальної професійної (сертифікатної) програми підвищення кваліфікації на тему: «Організація публічної влади та протидія корупції у сфері публічного управління» (2 кредити ЄКТС) – 413 осіб; онлайн-курс «На захисті прав викрачів» (16 годин) – 5 осіб, онлайн-курс «Доброчесна державна служба» (0,1 кредиту ЄКТС) – 1 особа. |
| 3 | Надання методичної та консультаційної допомоги працівникам Фонду та його органів з питань дотримання вимог актів законодавства з питань етичної поведінки, запобігання та врегулювання конфлікту інтересів, інших вимог, обмежень та заборон, передбачених Законом | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Протягом 2023 року головним управлінням проведено 19 семінарів, нарад, лекцій з питань антикорупційного законодавства на теми: «Порядок подання та заповнення електронної декларації осіб, уповноважених на виконання функцій держави та місцевого самоврядування», «Порядок повідомлення про корупцію в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області. Формування культури повідомлення викривачами про факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України від 14 жовтня 2014 року № 1700-VII «Про запобігання корупції», «Забезпечення правового захисту викривача», «Запобігання та врегулювання конфлікту інтересів», «Вимоги, заборони та обмеження, встановлені Законом України «Про запобігання корупції», «Правила етичної поведінки відповідно до Закону України «Про запобігання корупції», «Формування культури повідомлення викривачами про факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України від 14 жовтня 2014 року № 1700-VII «Про запобігання корупції». Захист викривачів», «Антикорупційна програма. Оцінка корупційних ризиків», «Відновлення кампанії декларування за 2021-2022 роки», «Відновлення кампанії декларування за 2021-2022 роки»; «Запобігання та врегулювання конфлікту інтересів», проведено лекції «Щодо дотримання вимог антикорупційного законодавства в головному управлінні» для новопризначених працівників; 2 просвітницьких заходи на тему: «Міжнародний досвід у сфері захисту викривачів» та «Права та гарантії захисту викривача». Надано 419 консультації. |
| 4 | Розробка та прийняття локальних нормативно-правових або організаційно-розпорядчих актів з питань запобігання та виявлення корупції у Фонді та його органах | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Розроблено та прийнято накази головного управління: від 06.04.2023 № 214 «Про деякі питання щодо дотримання вимог антикорупційного законодавства в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області», від 11.12.2023 № 790 «Про окремі питання щодо дотримання вимог антикорупційного законодавства», від 22.12.2023 № 813 «Про виконання вимог антикорупційного законодавства в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області», від 28.12.2023 № 826 «Про організацію кампанії декларування в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області»; наказами головного управління від 15.05.2023 № 313 та від 15.06.2023 № 387 внесені зміни до наказу головного управління від 30.11.2021 № 656 «Про затвердження заходів щодо виконання Антикорупційної програми Пенсійного фонду України та його органів на 2021-2023 роки в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області», наказами головного управління від 18.08.2023 № 527 та № 528 внесені зміни до наказів головного управління № 301 та № 386 щодо каналів повідомлень викривачів. |
| 5 | Візування уповновженими підрозділами (уповноваженими особами) з питань запобігання та виявлення корупції Фонду та його органів проєктів актів з основної діяльності, адміністративно-господарських питань та кадрових наказів | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Сектором з питань запобігання та виявлення корупції забезпечено участь у проведенні експертизи організаційно-розпорядчих документів, що видаються головним управлінням з метою виявлення причин, що призводять чи можуть призвести до вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень. За 2023 рік опрацьовано 1423 організаційно-розпорядчих документи, в тому числі: з основної діяльності – 827; адміністративно-господарських – 12, з кадрових питань – 519, відрядження – 65. |
| 6 | Аналіз потенційних та наявних контрагентів Фонду та його органів | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Сектором здійснюється постійний моніторинг процедур закупівель та ведеться відповідний електронний журнал. Так, у 2023 році здійснено моніторинг 321 договорів, із них: процедури закупівлі 30 договорів без використання електронної системи – 291. |
| 7 | Реалізація Антикорупційної програми, її періодичний перегляд з урахуванням ідентифікованих ризиків та моніторинг виконання | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Протягом звітного періоду забезпечено виконання 100 % завдань та заходів, визначених Антикорупційною програмою; Сектору з питань запобігання та виявлення корупції Пенсійного фонду України листами від 17.01.2023 №1800-14-5/2319 та від 14.07.2023 № 1800-14-5/31500 направлено інформацію про результати моніторингу виконання Антикорупційної програми за 2022 рік та І півріччя 2023 року (відповідно). |
| 8 | Контроль за дотриманням працівниками Фонду та його органів правил етичної поведінки, вимог та обмежень, встановлених Законом | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Працівників головного управління ознайомлено під особистий підпис із Пам’яткою щодо етичної поведінки.
100 % ознайомлення новопризначених працівників головного управління з пам’яткою щодо етичної поведінки, затвердженою наказом головного управління від 29.06.2022 №207. |
| 9 | Запобігання та врегулювання конфлікту інтересів у працівників Фонду та його органів | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Вжито заходів щодо врегулювання 100 % виявлених випадків конфлікту інтересів у працівників головного управління. Випадки конфлікту інтересів у працівників Головного управління не виявлено. Неврегульовані випадки конфлікту інтересів відсутні. У звітному періоді не надходило повідомлень від працівників про наявність конфлікту інтересів |
| 10 | Контроль своєчасності подання декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, що подаються працівниками фонду та його органів | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | За 2023 рік подано 716 декларацій, з них: щорічні – 599, перед звільненням – 53, кандидата на посаду – 64.
|
| 11 | Проведення спеціальної перевірки стосовно осіб, які претендують на призначення на посади у Фонді та його органах | Постійно
|
31.12.2023
|
о 100% | В 2023 року в головному управлінні розпочато 13 спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на призначення на посади в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області. По 3 посадовим особам спеціальні перевірки завершені та складені довідки. Поручень щодо строків направлення запитів – не встановлено. |
| 12 | Інформування НАЗК про випадки накладення дисциплінарних стягнень на працівників Фонду та його органів за вчинення ними корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення, інших порушень Закону | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | У звітному періоді відсутні випадки накладення дисциплінарних стягнень на працівників Головного управління за вчинення ними корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення, інших порушень Закону |
| 13 | Перевірка повідомлень про корупцію, вжиття заходів для припинення порушень та притягнення винних осіб до відповідальності, інформування правоохоронних органів про можливі факти корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення, інших порушень Закону, про які повідомляють викривачі | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | У звітному періоді в головному управлінні відсутні повідомлення про корупцію |
| 14 | Проведення службових розслідувань (перевірок) стосовно осіб, уповноважених на виконання функцій держави, виявлення причин і умов, які сприяють вчиненню корупційних та пов’язаних з корупцією правопорушень (за наявності підстав) | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | У звітному періоді відсутні випадки вчинення працівниками Головного управління корупційних та пов’язаних з корупцією правопорушень |
| 15 | Заохочення та формування культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Забезпечено вжиття 100 % заходів щодо формування культури повідомлення викривачами про факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції» шляхом проведення внутрішніх навчань, проведення комунікаційної кампанії та здійснення просвітницьких заходів з питань формування культури повідомлення. Підрозділом з питань запобігання та виявлення корупції Головного управління проведено 6 навчань та тренінгів. Проведено 2 просвітницьких заходи на тему «Міжнародний досвід у сфері захисту викривачів» та «Права та гарантії захисту викривача». Висвітлено 6 публікацій з даної тематики на сторінці головного управління у Facebook.
Працівниками Головного управління отримано 6 сертифікатів про проходження курсу підвищення кваліфікації “На захисті прав викривачів”. |
| 16 | Захист працівників Фонду та його органів, які повідомляють про вчинення протиправних дій чи бездіяльність інших працівників Фонду та його органів (за наявності підстав) | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | У звітному періоді від працівників головного управління не надходило повідомлень про вчинення протиправних дій чи бездіяльність інших працівників Головного управління |
| 17 | Впровадження механізмів та процедур громадського контролю за діяльністю Фонду | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Протягом 2023 року в головному проведено 5 засідання колегії головного управління, до участі в яких запрошувались представники громадськості (14.02.2023, 25.04.2023, 08.08.2023, 03.11.2023 та 21.12.2023). |
| 18 | Залучення громадськості до формування, реалізації та моніторингу антикорупційної політики Фонду | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Під час проведення просвітницького заходу з нагоди Міжнародного дня викривачів корупції (23.06.2023) залучено до участі представників громадськості. Під час проведення засідань колегії головного управління, до участі в яких запрошувались представники громадськості (14.02.2023, 25.04.2023, 08.08.2023, 03.11.2023 та 21.12.2023).) обговорювались питання реалізації антикорупційної політики головного управління та результати роботи уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції. |
| 19 | Запобігання несанкціонованому доступу до інформації, у тому числі з обмеженим доступом, яка накопичується, зберігається, обробляється та циркулює на об’єктах інформаційної діяльності Фонду та його органів | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Згідно наказів головного управління від 06.12.2022 № 464 та від 12.12.2023 № 795 затверджено Плани проведення робіт із захисту інформації в інформаційно-комунікаційній системі та план заходів щодо внутрішнього контролю процесів в інформаційно-комунікаційній системі головного управління Пенсійного фонду України в Сумській області на 2023 рік та 2024 роки відповідно.
Працівників головного управління ознайомлено із Пам’яткою про дотримання норм антикорупційного законодавства, включаючи правила обробки конфіденційної інформації під особистий підпис. Постійно застосовуються додаткові заходи посилення контролю щодо захисту інформації та інформаційної безпеки (накази від 08.05.2023 № 298, від 05.07.2023 № 432, від 19.07.2023 № 456, від 29.09.2023 № 432). |
| 20 | Взаємодія з правоохоронними органами в межах компетенції | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | У звітному періоді в головному управлінні відсутні випадки, які передбачають взаємодію з правоохоронними органами в межах компетенції |
| 21
|
Цифровізація діяльності Фонду як ключові інструменти оптимізації та прозорості надання послуг громадянам | Постійно
|
31.12.2023
|
Виконано 100% | Протягом 2023 року збільшена чисельність користувачів вебпорталу електронних послуг Пенсійного фонду України, забезпечено постійне інформування громадян про надання Пенсійним фондом України та його органами послуг в електронному вигляді. За звітний період надано 48,5 тис. послуг, в тому числі, засобами вебпорталу подано 2417 заяв на призначення пенсій, 971 заяви на перерахунок пенсій, 43686 сканкопій трудових книжок та 1421 інших звернень. Забезпечено поширення 60 інформаційних матеріалів/повідомлень про послуги, які надаються органами Пенсійного фонду України в електронному вигляді, про можливості та переваги використання вебпорталом електронних послуг Пенсійного фонду України в усіх доступних ЗМІ та на власних вебпорталах. В 2023 року працівниками головного управління взято участь у проведені позапланового внутрішнього навчання у зв’язку із оновленням деяких підсистем інформаційно-комунікаційної системи Пенсійного фонду України. |
| 1 | 1.1 Стандартизація та оптимізація процедур під час надання послуг у сфері пенсійного забезпечення, ведення обліку осіб, які підлягають загальнообов’язковому державному соціальному страхуванню, в Пенсійному фонді України (далі – Фонд) та його органах шляхом внесення змін до нормативно-правових та розпорядчих актів | постійно | 31.12.2023
|
Виконано 100% | Обслуговування громадян здійснюється згідно з Положенням про організацію прийому та обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України, затвердженим постановою Правління Пенсійного фонду України від 30.07.2015 № 13-1, відповідає Єдиним стандартам обслуговування громадян в органах Пенсійного фонду, а також приведено до єдиної форми надання послуг. В основу стандартів обслуговування громадян покладено безпечність, компетентність, привітність і дбайливе ставлення до клієнта. Надання пенсійних послуг у Фонді Сумщини базується на засадах прозорості, доступності і включає в себе докорінні перетворення від якості та змісту послуги до умов, в яких вона надається клієнту. Опрацювання звернень осіб про призначення/перерахунок пенсії здійснюється за принципом екстериторіальності. Впроваджено використання типових інформаційних карток послугу сфері пенсійного забезпечення, ведення обліку осіб, які підлягають загальнообов’язковому державному соціальному страхуванню. Постійно оновлюються графіки прийому громадян керівництвом головного управління (наказ від 28.04.2023 № 283). |
| 2 | 2.1 Визначення критеріїв, необхідних для здійснення моніторингу за розглядом повторних звернень та скарг на дії/бездіяльність посадових осіб Головного управління | 31.12.2021 | 31.12.2021
|
Виконано 100% | Визначені критерії для здійснення аналізу за розглядом повторних звернень та скарг на дії/бездіяльність посадових осіб головного управління та доведені до відома посадових осіб головного управління. Одним із основних критеріїв є те, що повторні звернення, в яких оскаржується діяльність посадових осіб головного управління розглядаються без залучення осіб, дії чи бездіяльність, яких оскаржується. |
| 2.2 Впровадження моніторингу за розглядом повторних звернень та скарг на дії/бездіяльність посадових осіб Головного управління | щоквартально | 31.12.2023
|
Виконано 100% | Впроваджено щоквартальний моніторинг за розглядом повторних звернень та скарг на дії/бездіяльність посадових осіб головного управління. Протягом 2023 року надійшло 5 повторних звернення. З даного питання проінформовано начальника головного управління та направлено звіти до Пенсійного фонду України (лист від 06.07.2023 № 1800-1203-5/29788 та від 04.01.2024 № 1800-1203-5/817). | |
| 3 | 3.1 впровадження моніторингу з використанням інтегрованої комплексної інформаційної системи Фонду щодо нарахування сум пенсій за визначеними ризик-орієнтованими критеріями | щоквартально | 31.12.2023 | Виконано 100% | Протягом 2023 року здійснюється моніторинг контролю з використанням інтегрованої комплексної інформаційної системи Фонду щодо нарахування сум пенсій за визначеними ризик-орієнтованими критеріями. Постійно проводиться аналіз пенсійних справ, по яким виплата сум нарахованих пенсій перевищує суму 50 тис.грн. За необхідності робиться перерахунок та повернення зайво перерахованих сум. Станом на 01.01.2023 перевірено 352 електронних пенсійних справ за правильністю призначення/перерахунку розміру пенсій, щомісячного довічного грошового утримання, по яких сформована відомість для виплати у сумі понад 50 тис. грн. |
| 4 | 4.1 Розробка та підготовка пропозицій до проєкту акта Кабінету Міністрів України щодо внесення змін до деяких нормативно-правових актів в частині визначення порядку виплати заборгованості пенсійних виплат внутрішньо переміщеним особам | 31.12.2021 | 31.12.2021 | Виконано 100% | На виконання постанови Кабінету Міністрів України від 10.11.2021 р. № 1165 наказом головного управління від 12.01.2022 № 12 «Про визначення відповідальних осіб» затверджено перелік осіб, відповідальних за ведення обліку сум пенсійних виплат за минулий період внутрішньо переміщеним особам, та контроль за своєчасністю здійснення виплат (внесено зміни наказом головного управління від 19.01.2023р. № 53). |
| 5 | 5.1 Розробка та затвердження регламенту взаємодії підрозділів Головного управління під час виконання рішень суду | 31.12.2021 | 31.12.2021 | Виконано 100% | Наказом головного управління від 13.12.2021 № 687 внесено зміни до наказу від 06.11.2020 № 444 «Про виконання Порядку ведення обліку рішень суду у реєстрі рішень, виконання яких здійснюється за окремою бюджетною програмою, затвердженого постановою правління Пенсійного фонду України від 26.08.2018 № 20-1». Затверджено Порядок взаємодії структурних підрозділів головного управління Пенсійного фонду України в Сумській області щодо організації роботи по обліку судових рішень у Реєстрі судових рішень, виконання яких здійснюється за окремою бюджетною програмою та Перелік осіб, відповідальних за здійснення обліку рішень суду. |
| 5.2 Розробка пропозицій щодо нормативно-правового врегулювання порядку та черговості виплати заборгованості за рішеннями суду | 31.03.2022 | 31.03.2022 | Виконано 100% | Оновлено Порядок взаємодії структурних підрозділів головного управління Пенсійного фонду України в Сумській області щодо організації роботи по обліку судових рішень (наказ Головного управління від 13.12.2021 № 687). Питання щодо нормативно-правового врегулювання порядку та черговості виплати заборгованості за рішеннями суду вирішено шляхом прийняття постанови Правління Пенсійного фонду України № 35-1 від 09.12.2021, зареєстрованої в Міністерстві Юстиції України 18.01.2022 за № 53/37389 та відповідно до плану доходів і видатків головного управління Пенсійного фонду України в Сумській області на 2023 рік (зі змінами) від 20.12.2023 року. | |
| 6 | 6.1 Розробка та використання зразків викладення правової позиції Головного управління у справах, що мають однаковий предмет спору | Протягом 2021-2023 років | 31.12.2023 | Виконано 100% | Використовуються зразки викладеної правової позиції під час здійснення представництва інтересів в судах, розгляді звернень громадян, тощо (лист ПФУ від 04.02.2022 № 2800-0603-9/7121) та рекомендації щодо доцільності оскарження судових рішень за наявності правового висновку Верховного Суду про застосування норми права у подібних правовідносинах (лист ПФУ від 11.02.2022 № 2800-0603-9/8274) .
Доведено до особового складу юридичного управління зразок заяви щодо продовження строків надання витребуваних судом документів (08.06.2022). Головним управлінням забезпечено використання зразків викладення правової позиції Фонду у справах, що мають однаковий предмет спору, які були надіслані Юридичним департаментом Пенсійного фонду України , а саме: 1) огляд рішень Європейського суду з прав людини щодо розгляду справ проти України та вжиття тимчасових заходів ( лист від 18.03.2022 № 2800-0603-9/11431); 2) огляд висновків Верховного Суду по справі № 826/9302/17 щодо врахування форс-мажорних обставин (лист від 18.03.2003 № 2800-0603-9/11431); 3) огляд висновків Верховного Суду по справах, стороною в яких є територіальні управління Пенсійного фонду України (лист від 16.08.2022 № 2800-0603-9/33917); 4) огляд висновків Верховного Суду по справі № 640/1290/20 по справі про здійснення перерахунку пенсії за нормами Закону України “Про прокуратуру” (лист від № 21.10.2022 № 2800-030102-9/44084); 5) огляд висновків Верховного Суду по справам, стороною в яких є територіальні управління Пенсійного фонду України (лист від 26.10.2022 № 2800-0603-9/44710); 6) огляд висновків Верховного Суду по справі № 640/11258/20 по справі про здійснення соціальних виплат внутрішньо переміщеним особам (лист від 01.12.2022 № 2800-0603-9/51366); 7) огляд висновків Верховного Суду по справі № 580/2869/22 по справі про нарахування та виплату щорічної разової грошової допомоги, передбаченої Законами України “Про статус ветеранів війни, гарантії їх соціального захисту” і “Про жертви нацистських переслідувань” (лист від 02.12.2022 № 2800-0603-9/51740)управління Пенсійного фонду України (лист від 16.08.2022 № 2800-0603-9/33917); 4) огляд висновків Верховного Суду по справі № 640/1290/20 по справі про здійснення перерахунку пенсії за нормами Закону України “Про прокуратуру” (лист від № 21.10.2022 № 2800-030102-9/44084); 5) огляд висновків Верховного Суду по справам, стороною в яких є територіальні управління Пенсійного фонду України (лист від 26.10.2022 № 2800-0603-9/44710); 6) огляд висновків Верховного Суду по справі № 640/11258/20 по справі про здійснення соціальних виплат внутрішньо переміщеним особам (лист від 01.12.2022 № 2800-0603-9/51366); 7) огляд висновків Верховного Суду по справі № 580/2869/22 по справі про нарахування та виплату щорічної разової грошової допомоги, передбаченої Законами України “Про статус ветеранів війни, гарантії їх соціального захисту” і “Про жертви нацистських переслідувань” (лист від 02.12.2022 № 2800-0603-9/51740) 8) зразок пояснення (відзиву) на позовну заяву щодо поновлення на роботі колишніх працівників Фонду соціального страхування України та управлінь виконавчої дирекції Фонду (лист №2800-0603-9/26586 від 15.05.2023 ) 9) приклад клопотання про закриття провадження у справах, відкритих за правилами цивільного судочинства, за позовами колишніх працівників ВД ФСС України про поновлення на роботі, в яких відповідачем є головне управління Фонду (лист №2800-0603-9/30230 від 02.06.2023) 10) огляд правових висновків Верховного Суду у спорах щодо пенсійного та соціального забезпечення, трудових спорах та окремих питань застосування норм матеріального права викладених (лист №2800-0603-9/33755 від 19.06.2023); 11) огляд правових висновків Верховного Суду правих висновків Верховного Суду з питань зменшення розміру витрат на правничу допомогу, надсилання (вручення, отримання) процесуальних та інших документів, підтвердження повноважень на представництво,застосування процесуальних строків, судового контролю та інших процесуальних питань (лист №2800-0603-9/53298 від 22.09.2023). |
| 6.2 Підвищення кваліфікації посадових осіб, які виконують повноваження представництва інтересів Головного управління у судах | Згідно з окремим графіком | 31.12.2023 | Виконано 100% | Забезпечено постійне підвищення кваліфікації посадових осіб, які виконують повноваження представництва Головного управління у судах. Щотижня проводяться внутрішні навчання та огляд змін в законодавстві. Ведеться Журнал обліку занять юридичного управління, в якому фіксуються дати та теми проведених навчань.
Пройдено підвищення кваліфікації за програмою «Загальна професійна (сертифікатна) програма підвищення кваліфікації державних службовців, які займають посади категорії «В» (з 15 по 23 червня 2023) та загальною короткостроковою програмою підвищення кваліфікації з питань євроінтеграції на тему «Зовнішньо-політичний стратегічний курс України на набуття членства в ЄС: реалізація та перспективи» (з 15 по 21 червня 2023). За результатами пройденого навчання отримано 2 сертифікати за програмою «Загальна професійна (сертифікатна) програма підвищення кваліфікації державних службовців, які займають посади категорії «В» та 1 сертифікат за загальною короткостроковою програмою підвищення кваліфікації з питань євроінтеграції на тему «Зовнішньо-політичний стратегічний курс України на набуття членства в ЄС: реалізація та перспективи». Пройдено навчання за темою «Робота з емоційним вигорання» обсягом (0,1 кредиту ЄКТС (04.12.2022). Пройдено навчання за темою «Попередження ризиків від вибухонебезпечних предметів» (1 кредит ЄКТС) (13.02.2023). Пройдено навчання за програмою «Державним службовцям про державну службу» (1 кредит ЄКТС) (29.09.2023) |
|
| 6.3 розроблення та впровадження для використання під час представництва інтересів в судах рекомендованих зразків правових позицій | 31.03.2022 | 31.03.2022 | Виконано 100% | Використовуються під час представництва інтересів в судах рекомендованих зразків правових позицій (листи ПФУ від 04.02.2022 № 2800-0603-9/7121, від 11.02.2022 № 2800-0603-9/8274, від 19.06.2023 №2800-0603-9/33755). | |
| 6.4 впровадження щорічного вибіркового моніторингу уповноваженим підрозділом з питань запобігання та виявлення корупції прийнятих судових рішень за участю Головного управління у справах, які прийняті не на користь Головного управління щодо виявлення особистої заінтересованості представників Головного управління у результатах розгляду таких справ, та інформування керівника Головного управління про результати здійсненого моніторингу | 31.12.2023 | 31.12.2023 | Виконано 100% | Проведено вибірковий моніторинг обґрунтованості висновків, складених за результатами щорічного оцінювання, складено та проінформовано начальника Головного управління про результати здійсненого моніторингу (доповідна записка від 22.12.2023 № 96/14-16). Порушень не встановлено. | |
| 6.6 Підготовка оглядів судової правової практики за участю органів Пенсійного фонду України | Постійно, але не рідше ніж двічі на рік | 31.12.2023 | Виконано 100% | Використання оглядів, отриманих від ПФУ (лист від 10.01.2022 № 2800-0603-9/1219 (повідомлено про правову позицію Верховного Суду щодо призначення пенсії по втраті годувальника) та лист від 18.03.2022 № 2800-0603-9/11431 (здійснено огляд правових висновків Верховного Суду
щодо врахування форс-мажорних обставин та огляд рішень Європейського суду з прав людини) Головним управлінням забезпечено використання зразків викладення правової позиції Фонду у справах, що мають однаковий предмет спору, які були надіслані Юридичним департаментом Пенсійного фонду України , а саме: 1) огляд рішень Європейського суду з прав людини щодо розгляду справ проти України та вжиття тимчасових заходів ( лист від 18.03.2022 № 2800-0603-9/11431); 2) огляд висновків Верховного Суду по справі № 826/9302/17 щодо врахування форс-мажорних обставин (лист від 18.03.2003 № 2800-0603-9/11431); 3) огляд висновків Верховного Суду по справах, стороною в яких є територіальні управління Пенсійного фонду України (лист від 16.08.2022 № 2800-0603-9/33917); 4) огляд висновків Верховного Суду по справі № 640/1290/20 по справі про здійснення перерахунку пенсії за нормами Закону України “Про прокуратуру” (лист від № 21.10.2022 № 2800-030102-9/44084); 5) огляд висновків Верховного Суду по справам, стороною в яких є територіальні управління Пенсійного фонду України (лист від 26.10.2022 № 2800-0603-9/44710); 6) огляд висновків Верховного Суду по справі № 640/11258/20 по справі про здійснення соціальних виплат внутрішньо переміщеним особам (лист від 01.12.2022 № 2800-0603-9/51366); 7) огляд висновків Верховного Суду по справі № 580/2869/22 по справі про нарахування та виплату щорічної разової грошової допомоги, передбаченої Законами України “Про статус ветеранів війни, гарантії їх соціального захисту” і “Про жертви нацистських переслідувань” (лист від 02.12.2022 № 2800-0603-9/51740) 8) огляд правових висновків Верховного Суду у спорах щодо пенсійного та соціального забезпечення, трудових спорах та окремих питань застосування норм матеріального права, який доведено до особового складу на апаратній нараді при начальнику головного управління (лист від 19.06.2023 №2800-0603-9/33755); 9) огляд правових висновків Верховного Суду правих висновків Верховного Суду з питань зменшення розміру витрат на правничу допомогу, надсилання (вручення, отримання) процесуальних та інших документів, підтвердження повноважень на представництво,застосування процесуальних строків, судового контролю та інших процесуальних питань (лист №2800-0603-9/53298 від 22.09.2023). |
|
| 7 | 7.1 Впровадження автоматизованого визначення зацікавлених структурних підрозділів для погодження рішення, прийнятого за результатами розгляду скарги | 31.12.2021 | 31.12.2021 | Виконано 100% | Погодження рішення, прийнятого за результатами розгляду скарги в системі електронного документообігу здійснюється автоматизовано усіма виконавцями, які зазначені в резолюції.
|
| 8 | 8.1 Врегулювання ведення автоматизованого обліку справ за участю Головного управління в судах, виконавчих проваджень шляхом внесення змін до Положення про організацію правової роботи в Головному управлінні | 31.12.2023 | 31.12.2023 | Виконано 100% | У 2023 році з метою організації автоматизованого обліку справ за участю головного управління в судах внесено до підсистеми «Правова робота» 9599 реєстраційних карток та до Реєстру судових рішень 7402 рішень суду. |
| 8.2 Запровадження моніторингу стану оскаржень рішень суду Головним управлінням за наявності підстав для такого оскарження з використанням автоматизованих засобів обробки інформації у підсистемі «Правова робота» ІКІС Головного управління (за відсутні ознаки типової справи відносно зразкової справи, розглянутої Верховним Судом; за відсутності правової позиції Верховного Суду щодо правозастосування; при умові, що видатки на сплату судового збору не перевищують видатків пов’язаних з виконанням судового рішення) | щопівроку | 31.12.2023 | Виконано 100% | Для попередження можливості отримання та/або вимагання неправомірної вигоди за незабезпечення апеляційного оскарження рішень суду впроваджено моніторинг стану оскаржень рішень суду Головним управлінням за наявності підстав для такого оскарження з використанням автоматизованих засобів обробки інформації у підсистемі «Правова робота» ІКІС Фонду.
Здійснено моніторинг, про його результати проінформовано начальника Головного управління на апаратній нараді. За 2023 рік підготовлено та подано 55 апеляційних скарг. |
|
| 8.3 Організація та проведення внутрішнього навчального заходу щодо здійснення моніторингу стану оскаржень рішень суду Головним управлінням з використанням автоматизованих засобів обробки інформації у підсистемі «Правова робота» ІКІС Фонду | Згідно окремого графіку | 31.12.2023 | Виконано 100% | Щомісячно проводиться внутрішні навчальні заходи щодо здійснення моніторингу стану оскаржень рішень суду Головним управлінням з використанням автоматизованих засобів обробки інформації у підсистемі «Правова робота» ІКІС Фонду. Ведеться Журнал обліку занять юридичного управління, в якому фіксуються дати та теми проведених навчань.
Пенсійним фондом України навчальні заходи у 2022 році не проводилися Пройдено тренінг на тему «Організація роботи з представництва інтересів органів Пенсійного фонду України в судах в сучасних умовах» 26.06.2023, який проводився юридичним департаментом Пенсійного фонду України. |
|
| 8.4 Здійснення періодичного аналізу результатів автоматизованого моніторингу, у разі виявлення порушень – вжиття заходів реагування згідно з чинним | Постійно
|
31.12.2023 | Виконано 100%
|
Протягом 2023 року здійснено аналіз результатів моніторингу оскаржень рішень суду. За 2023 рік підготовлено та подано 55 апеляційних скарг. | |
| 8.5 впровадження проведення уповноваженим підрозділом з питань запобігання та виявлення корупції Головного управління періодичного моніторингу протоколів засідань колегіальних органів, утворених з метою розгляду питань оскарження судових рішень (у разі їх утворення), щодо виявлення особистої заінтересованості їх членів у результатах голосування з питань порядку денного, та інформування начальника Головного управління, про результати здійсненого моніторингу | 31.12.2023 | 31.12.2023 | Виконано 100% | Проведено періодичний моніторинг протоколів засідань Комісії з питань оскарження судових рішень та проінформовано начальника головного управління про результати здійсненого моніторингу (доповідна записка від 20.12.2023 № 95/14-16). Порушень не встановлено.
|
|
| 8.6 впровадження подання процесуальних документів до суду в електронній формі з метою зменшення видатків на сплату судового збору | Після введення в дію підпункту «б» підпункту 1 пункту 17 параграф 1 розділу 4 розділу VII «Перехідні положення» Закону України від 03.10.2017 № 2147-VIII | 31.12.2023 | Виконано 100% | Юридичним управлінням забезпечено роботу з направлення процесуальних документів до суду в електронній формі засобами підсистеми ЄСІТС «Електронний суд», що дозволяє застосовувати понижену ставку судового збору, згідно ч. 3 ст. 4 Закону України «Про судовий збір» від 08.07.2011 № 3674-VI (зі змінами). | |
| 9 | 9.1 Формування ризик орієнтовних критеріїв для здійснення автоматизованого моніторингу видатків бюджету Головного управління | 31.10.2022 | 31.10.2022 | Виконано 100% | Постійно здійснюється аналіз видатків бюджету головного управління на виплату пенсій та допомог відповідно до плану доходів та видатків головного управління Пенсійного фонду України в Сумській області на 2023 рік (зі змінами) затверджений 20 грудня 2023 року. Факти здійснення видатків поза межами обсягу призначень, затверджених планом доходів і видатків головного управління відсутні. |
| 9.2 Впровадження та використання автоматизованого моніторингу видатків бюджету Головного управління на виплату пенсій | 31.12.2022 | 31.12.2022 | Виконано 100% | На підставі даних, наданих відділом виконання бюджету та бюджетно-фінансової звітності фінансово-економічного управління та управління з питань виплати пенсій, житлових субсидій та пільг щомісячно здійснюється моніторинг видатків бюджету головного управління на виплату пенсій. До ПФУ надаються звіти щодо оперативних даних про фактичні видатки Пенсійного фонду України на пенсійні виплати та їх доставку, квартальні та річні звіти про виконання бюджету. Звітність за І півріччя 2023 року направлена з урахуванням лист ПФУ від 07.07.2023 № 2800-040204-9/38016. | |
| 10 | 10.1.Надання письмових пропозицій із зазначенням обґрунтування щодо результатів діяльності працівників для встановлення та виплати премій (підвищення/зменшення розміру) | Постійно (перед прийняттям рішення щодо встановлення премій) | 31.12.2023 | Виконано 100% | Запроваджено щомісячне отримання відповідних письмових обґрунтувань від керівників структурних підрозділів щодо результатів діяльності працівників для встановлення та виплати премій відповідно до Положення про преміювання в головному управлінні затвердженого наказом Головного управління від 18.08.2021 № 430. |
| 11 | 11.1 Впровадження моніторингу стану погашення заборгованості, застосування фінансових санкцій та охоплення заборгованості заходами стягнення | 31.12.2021 | 31.12.2021 | Виконано 100% | Юридичним управлінням на основі даних наданих фінансово-економічним управлінням проведено 12 моніторингів погашення заборгованості зі сплати єдиного внеску на загальнообов’язкове державне пенсійне страхування та страхових внесків на загальнообов’язкове державне пенсійне страхування, що становить 100% охоплення, для подальшого моніторингу формування відповідних матеріалів та передачі їх до відповідних структурних підрозділів.
Про результати моніторингу стану погашення заборгованості інформується керівництво головного управління для прийняття управлінських рішень. |
| 12 | 12.1 Перегляд та оновлення набору даних електронного обміну інформацією з Державною податковою службою України в Сумській області в частині актуальності системи оподаткування платників єдиного податку 4 групи | 31.12.2023 | 31.12.2023 | Виконано 100% | Оновлено набір даних електронного обміну з Головним управлінням ДПС у Сумській області в частині актуальності системи оподаткування платників єдиного податку 4 групи за запитом головного управління). України в Сумській області (лист від 09.03.2023 № 1800-0603-8/9378; лист від 05.05.2023 №1800-0603-8/19583 та отримано відповідь 07.04.2023 № 2416/5/18-28-04-03-04; та отримана відповідь від 12.05.2023 №3199/5/18-28-04-03-04). |
| 14 | 14.4 Оперативне висвітлення у медіапросторі питань пенсійного забезпечення та соціального страхування, надання житлових субсидій та пільг, здійснення страхових виплат та надання соціальних послуг, напрямів та результатів діяльності Фонду та його органів | 31.12.2023 | 31.12.2023 | Виконано 100% | Забезпечено інформування громадян з актуальних питань пенсійного забезпечення, надання житлових субсидій та пільг, здійснення страхових виплат та надання соціальних послуг.
Протягом 2023 року активно використовуються засоби масової інформації, а саме: здійснено виступів на радіо та на місцевих телерадіокомпаніях – 15; повідомлення в електронних та друкованих ЗМІ – 306; розміщено 214 тематичних публікацій на інформаційних сторінках головного управління вебпорталу Пенсійного фонду України та соцмережі Facebook, проведено 171 заходів (зустрічі в трудових колективах, серед самозайнятого населення, на базі центру зайнятості, з населенням за місцем проживання); проведено 11 медіа заходів |
| 14.1 Впровадження системи критеріїв, за якими оцінюється розроблене програмне забезпечення, а також плану заходів щодо тестування розробленого програмного забезпечення | 31.12.2022 | 31.12.2023 | Виконано 100% | Протягом 2023 року забезпечується тестування нових компонентів чи версій програмного забезпечення щодо їх відповідності технічним вимогам.
Протягом 2023 року Головним управлінням проведено тестування та впровадження в промисловому експлуатацію технологічного функціоналу «Призначення та виплата деяких соціальних виплат». Під час тестування та впровадження в промислову експлуатацію безпосередньо головним управлінням за період з 01.01.2023 по 31.12.2023 засобами підсистеми «Технічна підтримка» було надано пропозиції щодо удосконалення контролів роботи програмного забезпечення, внесення змін в програмне забезпечення, пов’язане з технічними проблемами та методологічного характеру. |
|
| 15 | 15.1 Перегляд та розширення набору даних електронного обміну інформацією з Державною податковою службою України в Сумській області | 30.06.2023 | 30.06.2023 | Виконано 100% | Упродовж 2023 року по 11300 суб’єктах господарювання, які мають ознаки виплати заробітної плати найманим працівникам менше мінімальної, направлені матеріали місцевим органам виконавчої влади, державній інспекції нагляду за додержанням законодавства про оплату праці, органам ДПС, соціальним партнерам. Матеріали по 413 суб’єктах господарювання розглянуто на засіданнях комісій з питань легалізації виплати заробітної плати та зайнятості населення.
З метою визначення страхувальників, в яких відслідковуються ризики використання праці неоформлених працівників, направлена інформація до головного управління ДПС в Сумській області по 1842 суб’єктах господарювання за видами економічної діяльності та відповідних критеріях, визначених постановою КМУ від 26.04.2017 № 295та органам Держпраці по 10247 суб’єктах господарювання. Упродовж 2023 року органами Фонду області з питань переваги отримання легальних доходів розміщено 441 соціальна реклама на радіо та телебаченні. Відбулось 74 зустрічі у трудових колективах. Оприлюднено 75 повідомлень на вебресурсах. Для громадян, які потрапили в трудове рабство, запроваджено телефони довіри. |
| 16 | 16.1 Удосконалення механізму автоматизованого контролю даних реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування з використанням даних із зовнішніх джерел в частині фіксації та аналізу всіх дій користувачів реєстру | 30.06.2023 | 30.06.2023 | Виконано 100% | Для удосконалення механізму автоматизованого контролю забезпечено внесення інформації щодо внесення/зміни даних до реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування в підсистему «ІКІС ПФУ» на підставі приписів з підсистеми «КПР».
З метою забезпечення контролю за даними Реєстру застрахованих осіб, що надходять зі звітності страхувальників та застрахованих осіб, проведена робота по контролю прийняття квартальної звітності за ІV квартал 2022 року та І-ІІІ квартали 2023 року. У середньому щокварталу страхувальниками подається понад 14,5 тис. звітів за 189,4 тис. застрахованих осіб. Протягом 2023 року до Реєстру застрахованих осіб завантажені також річні звіти, які подали фізичні особи-підприємці за себе особисто за 2022 звітний рік. Всього таких звітів опрацьовано 26,9 тис. По прийнятим звітам постійно здійснювався контроль на наявність помилок, проводилась робота зі страхувальниками щодо коректності заповнення та виправлення помилок, надаються консультації в телефонному режимі щодо заповнення таблиць звітності з роз’ясненням механізму виправлення виявлених помилок, а також шляхом проведення семінарів в режимі он-лайн. Протягом 2023 року відповідно до звернень застрахованих осіб здійснено об’єднання дублюючих карток в Реєстрі застрахованих осіб на підставі наказів головного управління за рішеннями комісії головного управління з розгляду звернень щодо актуалізації документів в реєстрі застрахованих осіб, змін та уточнень до них. Так, станом на 31.12.2023 до комісії надійшло 355 звернень про зміну актуальності документів в облікових картках застрахованих осіб та звернень щодо об’єднання карток в Реєстрі застрахованих осіб по 515 застрахованим особам. |
| 17 | 17.1 Розробка переліку ризикоорієнтовних критеріїв відбору операцій користувачів | 30.10.2022 | 30.10.2022 | Виконано 100% | Забезпечено надання доступу до реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування посадовим особам виключно в межах виконання посадової інструкції. Відповідальні особи ознайомлені під підпис з вимогами щодо роботи з конфіденційною інформацією (та наказом від 09.11.2022 № 424 «Про адміністрування інформаційно-комунікаційної системи в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області»).
З метою запобігання неправомірного використання даних реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування при доступі до відомостей РЗО засобами підсистеми ІКІС ПФУ “Звернення” користувачем зазначається підстава використання даних (внутрішній/вхідний документ ПФУ, телефонне звернення, інша підстава) та мета використання даних. Керівництвом управління інформаційних систем та електронних реєстрів періодично здійснюється вибіркова перевірка підстав формування користувачами запитів за довідками з РЗО, порушень не виявлено |
| 17.2 Проведення вибіркових перевірок користувачів Головного управління шляхом перегляду журналу операцій користувачів | Щороку, відповідно до окремого плану | 31.12.2023 | 100 % виконано | Строки та механізм проведення вибіркових перевірок визначено наказом головного управління від 06.12.2022 № 464 «Про затвердження плану проведення робіт із захисту інформації та плану заходів щодо внутрішнього контролю процесів інформаційно – комунікаційної системи головного управління» (зі змінами).
Доступ до ресурсів ІТС ПФУ є персоніфікованим, ідентифікація кожного користувача в системі здійснюється за персональним логіном і паролем. Фактів розголошення паролів та логінів не встановлено. Паролі користувачі вибирають та встановлюють самостійно за допомогою відповідного програмного забезпечення. Перевіркою робочих місць користувачів випадків передавання паролів іншим особам, одночасної роботи декількох користувачів під одним логіном та паролем, неналежного їх зберігання (на паперових носіях у вільному доступі) не встановлено. Проведено додаткову роз’яснювальну роботу щодо базових заходів захисту інформації з працівниками, які відповідно до посадових обов’язків мають доступ до підсистем ІКІС ПФУ |
|
| 18 | 18.1 Проведення вибіркової перевірки переліку користувачів, у яких наявні права доступу, що передбачають можливість внесення змін у прикладні системи ІКІС або їх візування, за відсутності відповідних обґрунтувань щодо надання таких прав | Відповідно до окремого плану | 31.12.2023 | 100 % виконано | Строки та механізм проведення вибіркових перевірок визначено наказом головного управління від 06.12.2022 № 464 «Про затвердження плану проведення робіт із захисту інформації та плану заходів щодо внутрішнього контролю процесів інформаційно – комунікаційної системи головного управління» та наказом від 09.11.2022 № 424 «Про адміністрування інформаційно-комунікаційної системи в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області».
Відповідно до наказу Головного управління від 08.05.2023 року №298 «Про посилення контролю щодо захисту інформації та інформаційної безпеки» затверджені заходи на виконання рекомендацій, наданих у ході проведення перевірки захисту інформації в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області. Проведено інвентаризацію прав доступу (ролей) щодо внесення або візування змін в окремих прикладних підсистемах ІКІС ПФУ у користувачів. Здійснено аналіз наявності прав доступу (ролей) в окремих прикладних підсистемах ІКІС ПФУ у користувачів, яким за функціональними повноваженнями не властиві відповідні функції з подальшим блокуванням даних ролей, у разі неналежного оформлення заявки. Станом на 31.12.2023 перевірено 1025 активних облікових записів користувачів. Надані права доступу (ролі) відповідають функціональним повноваженням користувача або наявна обґрунтованість такого доступу. Протягом 2023 року були проведені навчання та тестування фахівців головного управління на тему «Захист персональних даних, захист інформації в ІКС ПФУ та основні правила користування ІКС ПФУ» (18 та 19 травня 2023 року). Відповідно до Регламенту роботи інформаційно-комунікаційної системи Пенсійного фонду України, затвердженого постановою правління Пенсійного фонду України від 11 жовтня 2021 року № 28-1 (у редакції постанови правління Пенсійного фонду України від 19 жовтня 2022 року № 19-1), було здійснено заходи щодо блокування та розблокування облікових записів користувачів на основі інформації про тимчасову непрацездатність працівників, з причини перебування у відпустці та у зв’язку зі звільненням. |
| 20 | 19.1 Встановлення контролю за розробленням пропозицій до умов проведення конкурсу на підставі посадових інструкцій працівників та положень про структурні підрозділи із зазначенням кваліфікаційних вимог, які відповідають функціональним повноваженням на відповідній посаді, шляхом погодження їх зі службою персоналу та керівниками Головного управління відповідно до розподілу обов’язків | Постійно (під час формування умов конкурсу) | 31.12.2023 | 100 % виконано | У відповідності до вимог статті 10 Закону України від 12.05.2015 №389-VIII «Про правовий режим воєнного стану» передбачається, що у період дії воєнного стану призначення на посади державної служби здійснюється керівником державної служби без конкурсного відбору |
| 21 | 20.1 Розробка та затвердження Типової структури Головного управління, яка визначає єдиний підхід до визначення структури та штатного розпису, у тому числі підстави для внесення змін до них | 28.02.2022 | 28.02.2022 | 100 % виконано | Забезпечено розроблення та затвердження штатного розпису головного управління на 2023 рік, відповідно до погодженої типової структури (наказ головного управлінні від 08.03.2023 № 158). Наказами від 15.06.2023 № 390 та № 393 внесені зміни з урахуванням постанови Кабінету Міністрів України від 25.04.2023 №391 «Деякі питання оплати праці працівників державних органів та органів місцевого самоврядування під час воєнного стану» |
| 22 | 21.1 Погодження із службою управління персоналу подань про висунення кандидатур від трудових колективів з метою здійснення контролю за дотриманням порядку документального оформлення рішень, повноти зазначення заслуг працівника, що стали підставою для порушення клопотання про нагородження | Постійно (під час надходження подань) | 31.12.2023 | 100 % виконано | Забезпечено належне оформлення подання для порушені клопотання щодо нагородження кращих працівників головного управління нагородами до державних свят: Міжнародний жіночий день (8 осіб), День Конституції України (11 осіб), День державності (3 особи); День Незалежності України (8 осіб), День працівника соціальної сфери (8 осіб), День Пенсійного фонду України (8 осіб). |
| 23 | 22.1 Впровадження відео фіксації під час проведення засідань дисциплінарною комісією (за згодою особи, стосовно якої відкрито дисциплінарну справу) | Постійно (під час проведення засідань) | 31.12.2023 | Виконано 100 % | Протягом 2023 року не проводились засідання дисциплінарної комісії. Питання здійснення відеофіксації під час проведення засідань дисциплінарної комісії (за згодою особи, стосовно якої відкрито дисциплінарну справу) буде вирішено під час проведення першого засідання такої комісії. |
| 22.2 Розробка пам’ятки про персональну відповідальність за порушення антикорупційного законодавства та обов’язок запобігати виникненню конфлікту інтересів | 31.12.2021 | 31.12.2021 | Виконано 100% | Розроблено пам’ятку про персональну відповідальність за порушення законодавства та обов’язок запобігати виникненню конфлікту інтересів під час здійснення дисциплінарного провадження. Ознайомлено під особистий підпис членів дисциплінарної комісії з пам’яткою. Перше засідання дисциплінарної комісії відбулось 05.12.2022.
|
|
| 22.3 Ознайомлення під особистий підпис членів дисциплінарної комісії із пам’яткою про персональну відповідальність за порушення антикорупційного законодавства та обов’язок запобігати виникненню конфлікту інтересів | Постійно (до початку проведення першого засідання) | 31.12.2023 | Виконано 100% | Забезпечено ознайомлення членів дисциплінарної комісії із пам’яткою під особистий підпис перед початком першого засідання дисциплінарної комісії (05.12.2022). | |
| 22.4 Розробка та поширення серед членів дисциплінарної комісії довідкових матеріалів (інфографіки) щодо процедури (алгоритму) повідомлення про наявність у них конфлікту інтересів, його врегулювання із наведенням прикладів ситуацій виникнення потенційного чи реального конфлікту інтересів | 31.03.2022 | 31.03.2022 | Виконано 100% | Забезпечено поширення довідкових матеріалів (інфографіки) серед членів дисциплінарної комісії. Ознайомлено під особистий підпис членів дисциплінарної комісії. Засідання дисциплінарної комісії з розгляду дисциплінарних справ Головного управління протягом 2023 року не відбувалось.
|
|
| 22.5 Розробка та прийняття внутрішньої процедури (алгоритму) врегулювання конфлікту інтересів, що виник у діяльності членів дисциплінарної комісії під час підготовки, розгляду та прийняття рішень | 01.07.2022 | 01.07.2022 | Виконано 100% | Розроблено та прийнято Порядок врегулювання конфлікту інтересів у діяльності осіб під час роботи в дисциплінарній комісії головного управління Пенсійного фонду України в Сумській області (наказ від 04.08.2022 № 259).
|
|
| 24 | 23.1 Впровадження вибіркового моніторингу обґрунтованості висновків, складених за результатами щорічного оцінювання | Щороку (під час проведення щорічного оцінювання) | 30.06.2023 | Виконано 100% | Проведено вибірковий моніторинг обґрунтованості висновків, складених за результатами щорічного оцінювання та проінформовано начальника Головного управління, про результати здійсненого моніторингу (доповідна записка від 08.12.2023 № 89/14-16). Порушень не встановлено. |
| 25 | 24.1 Впровадження механізму відбору об’єктів аудиту шляхом застосування критеріїв ризик-орієнтованого відбору об’єктів аудиту для формування стратегічних та операційних планів діяльності внутрішнього аудиту | 31.12.2021 | 31.12.2021 | Виконано 100% | В відділі внутрішнього аудиту запроваджено та забезпечено 100% застосування механізму відбору об’єктів аудиту шляхом застосування критеріїв ризик-орієнтованого відбору. Відділом внутрішнього аудиту проведено оцінку ризиків за впливом та ймовірністю. За результатами оцінки визначено 1 об’єкт з високим рівнем ризику, 9 із середнім рівнем та 13 з низьким рівнем ризику. Всього до бази даних включено 23 об’єкта внутрішнього аудиту по яких ідентифіковано та оцінено 86 ризиків. За результатами ризик-орієнтованого відбору актуальних об’єктів аудиту забезпечено формування плану діяльності з внутрішнього аудиту на 2023-2025 роки, який направлено в Департамент внутрішнього аудиту ПФУ для аналізу. |
| 25.1 Впровадження вибіркового моніторингу результатів аудиторської діяльності (при плануванні та здійсненні аудиторського дослідження) членами аудиторської групи Головного управління | Щопівроку | 31.12.2023 | Виконано 100% | Проведено вибірковий моніторинг результатів аудиторської діяльності (при плануванні та здійсненні аудиторського дослідження) членами аудиторської групи головного управління. Про результати проведеного моніторингу проінформовано начальника Головного управління, про результати здійсненого моніторингу (доповідні записки від 28.06.2023 № 41/14-16 та від 06.12.2023 №84/14-16). Проявів впливу третіх осіб на об’єктивність відображення результатів аудиторських досліджень в матеріалах внутрішнього аудиту не виявлено. | |
| 26.1 Розробка пам’ятки про персональну відповідальність за порушення законодавства та обов’язок повідомлення керівника у разі спроб протиправного впливу з боку третіх осіб | 31.12.2021 | 31.12.2021 | Виконано 100% | Розроблено пам’ятку про персональну відповідальність за порушення законодавства та обов’язок повідомлення керівника у разі спроб протиправного впливу з боку третіх осіб. Ознайомлено працівників управління контрольно-перевірочної роботи під особистий підпис. | |
| 26.2 Ознайомлення посадових осіб, які здійснюють контрольні заходи, Головного управління з пам’яткою під особистий підпис | Щопівроку (новопризначених працівників – протягом десяти робочих днів з дня призначення) | 31.12.2023 | Виконано 100% | Протягом 2023 року забезпечено ознайомлення із пам’яткою 91 посадової особи, які здійснюють контрольні заходи. Протягом 2023 року відбулось призначення 12 нових працівників в управління контрольно-перевірочної роботи, яких було ознайомлено з пам’яткою у термін десять днів. | |
| 28 | 27.1 Розробка та впровадження програмного забезпечення формування річного плану здійснення заходів державного нагляду (контролю) в автоматичному режимі | 31.12.2022 | 31.12.2022 | Виконано 100% | Листом від 21.09.2022 № 1800-1001-5/34147 до Пенсійного фонду України направлено перелік суб’єктів господарювання для формування річного плану здійснення заходів державного нагляду (контролю) на 2023 рік. Наказом Пенсійного фонду України від 28.11.2022 № 122 затверджено річний план здійснення заходів державного нагляду (контролю) на 2023 рік. Листом від 06.10.2023 № 1800-1001-5/45195 до Пенсійного фонду України направлено перелік суб’єктів господарювання для формування річного плану здійснення заходів державного нагляду (контролю) на 2024 рік та внесено дані до інтегрованої автоматизованої системи державного нагляду (контролю). Наказом Пенсійного фонду України від 22.11.2023 № 196 затверджено річний план здійснення заходів державного нагляду (контролю) на 2024 рік |
| 29 | 28.1 Розробка алгоритму дій уповноважених підрозділів (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції щодо моніторингу офіційного вебпорталу «Судова влада України», Єдиного державного реєстру судових рішень | 30.06.2022 | 30.06.2022 | Виконано 100% | Наказом головного управління від 27.01.2021 № 51 «Про моніторинг офіційного вебпорталу «Судова влада України», Єдиного державного реєстру судових рішень щодо наявності судових рішень про притягнення працівників головного управління Пенсійного фонду України в Сумській області до відповідальності за вчинення корупційного чи пов’язаного з корупцією правопорушення» затверджено алгоритм дій сектору з питань запобігання та виявлення корупції. |
| 30 | 29.1 Розробка та прийняття акту, який регулює механізм заохочення викривачів та забезпечує формування культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону | 30.10.2022 | 30.10.2022 | Виконано 100% | З урахуванням вимог Постанови № 5-1 в головному управлінні Пенсійного фонду в Сумській області внесено відповідні зміни до наказу головного управління від 02.06.2021 № 301 «Про деякі питання організації роботи з повідомленнями про корупцію, внесеними викривачами, в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області» (наказ від 29.06.2022 № 207), затверджено 5 пам’яток щодо: етичної поведінки; правового статусу, прав та гарантій захисту викривача; порядку отримання викривачем безоплатної вторинної правової допомоги; розгляду повідомлень; каналів для повідомлень |
| 29.2 Проведення регулярних комунікаційних компаній щодо захисту трудових прав викривача; прав викривача на конфіденційність та анонімність; прав викривача на отримання інформації; прав викривача на винагороду; юридичної відповідальності викривача; інших прав та гарантій захисту викривача | Щороку, але не рідше раз на рік | 31.12.2023 | Виконано 100% | Забезпечено вжиття 100 % заходів щодо формування культури повідомлення викривачами про факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України “Про запобігання корупції” шляхом проведення внутрішніх навчань, проведення комунікаційної кампанії та здійснення просвітницьких заходів з питань формування культури повідомлення. Підрозділом з питань запобігання та виявлення корупції Головного управління проведено 6 навчань та тренінгів. Проведено 2 просвітницьких заходи на тему «Міжнародний досвід у сфері захисту викривачів» та «Права та гарантії захисту викривача». Висвітлено 6 публікацій з даної тематики на сторінці головного управління у Facebook. | |
| 31 | 30.1 Розроблення та прийняття локального акта, який визначатиме процедуру залучення уповноважений підрозділ (уповноважену особу) з питань запобігання та виявлення корупції до контролю за дотриманням антикорупційного законодавства під час організації та проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття вакантних посад в Головному управлінні, а також визначити алгоритм взаємодії уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції із службою управління персоналом у цьому напрямі роботи | 31.12.2022 | 31.12.2022 | Виконано 100% | Наказом головного управління від 02.12.2021 № 670 «Про деякі питання щодо здійснення контролю за дотриманням вимог антикорупційного законодавства в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області» визначено процедуру залучення сектору з питань з питань запобігання та виявлення корупції до контролю за дотриманням антикорупційного законодавства під час організації та проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття вакантних посад в головному управлінні.
|
| 30.2 Впровадження додаткових заходів контролю уповноваженим підрозділом (уповноваженою особою) з питань запобігання та виявлення корупції за процесом організації та проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття вакантних посад в Головному управлінні, шляхом ознайомлення з матеріалами таких перевірок | Протягом 2021-2023 років | 31.12.2023 | Виконано 100%
|
В 2023 року в головному управлінні розпочато 13 спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на призначення на посади в головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області. По 3 посадовим особам спеціальні перевірки завершені та складені довідки. Поручень щодо строків направлення запитів – не встановлено. | |
| 32 | 31.1 Впровадження додаткових контрольних заходів шляхом здійснення аналізу уповноваженим підрозділом (уповноваженою особою) з питань запобігання та виявлення корупції матеріалів особових справ працівників на предмет виявлення близьких осіб за обставин їх прямої підпорядкованості та фактів неповідомлення працівниками їх керівництва про працюючих близьких осіб | Протягом 2022-2023 років | 31.12.2023 | Виконано 100% | Протягом 2023 року працівниками сектору з питань запобігання та виявлення корупції Головного управління здійснено ознайомлення з матеріалами 90 особових справ знов призначених працівників головного управління. Проведено моніторинг (90 особових справ) працівників Головного управління, призначених на посади в період дії запровалженого воєнного стану. Проінформовано начальника Головного управління про результати проведеного моніторингу (доповідні записки від 25.01.2023 №8/14-16, від 28.06.2023 № 42/14-16 та від 29.12.2023 № 102/14-16). Порушень вимог антикорупційного законодавства не встановлено. |
| 33 | 32.1 Впровадження додаткових контрольних заходів (фактичний огляд, документальна вибіркова перевірка) за використанням матеріальних цінностей за цільовим призначенням | 01.04.2022 | 01.04.2022 | Виконано 100 % | З метою впровадження додаткових контрольних заходів за використанням матеріальних цінностей значної вартості за цільовим призначенням в 2021-2022 році проведено інвентаризацію активів та зобов’язань (накази від 08.10.2021 № 538 та від 04.10.2022 № 362). Про результати інвентаризації повідомлено ПФУ листами від 21.01.2022 № 1800-5/4104 та від 25.01.2023 № 1800-0602-5/3132. Також, протягом 2023 року в головному управлінні проведено 5 інвентаризацій матеріальних цінностей (накази головного управління від 27.02.2023 № 133, від 13.04.2023 № 235, від 12.05.2023 № 312, від 16.05.2023 № 319, від 13.06.2023 № 381). Проведено інвентаризацію майна, переданого від виконавчої дирекції Фонду соціального страхування у Сумській області до Головного управління Пенсійного фонду України у Сумській області (наказ від 12.05.2023 № 312) та інвентаризацію у зв’язку зі знищенням майна внаслідок військової агресії російської федерації у м. о Білопілля (наказ від 13.06.2023 № 381). |
| 32.2 Анкетування працівників Головного управління для отримання необхідної інформації про потребу та цільове використання матеріальних цінностей | Щопівроку (за потреби) | 31.12.2023 | Виконано 100 % | Проводиться збір інформації (анкетування) із структурних підрозділів головного управління про потребу та використання матеріальних цінностей. Після узагальнення якої, управлінням адміністративного забезпечення кодифікуються потреби та подаються на погодження начальнику головного управління у формі подання. За 2023 року складено 27 подання. | |
| 32.3 Розроблення форм з обґрунтуванням потреб у матеріальних цінностях та процедури перевірки їх достовірності | 31.03.2022 | 31.03.2022 | Виконано 100 % | У відповідності до Порядку організації договірної роботи в головному управлінні, затвердженому наказом головного управління від 19.01.2022 № 32 «Про організацію закупівель для забезпечення потреб головного управління» проводиться аналіз потреб та розробляються відповідні форми та процедури перевірки їх достовірності. | |
| 34 | 33.1 Здійснення вибіркових перевірок законності підстав та обґрунтувань для списання матеріальних цінностей | Протягом 2021-2023 років (у разі надходження документів щодо списання матеріальних цінностей) | 31.12.2023 | Виконано 100 % | Для списання основних засобiв, необоротних матерiальних активiв, малоцiнних швидкозношувальних предметiв i матерiалiв створена постійно діюча комісія. Акти списання основних засобів з висновком комісії затверджується керівником установи. В 2023 році проведено аудит «Оцінка стану управління об’єктами державної власності, використання, збереження матеріальних цінностей, ведення їх обліку, використання коштів на утримання службових приміщень, транспортних засобів та здійснення публічних закупівель у головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області» за період з 01.01.2022 по 31.07.2023» (наказ від 11.08.2023 № 509). За результатами завершеного планового внутрішнього аудиту складно 1 аудиторський висновок. Відповідальним за діяльність об’єкту аудиту підготовлено і надано 16 рекомендацій стосовно підвищення рівня внутрішнього контролю, з яких всі рекомендації прийняті до виконання. |
| 35 | 34.1 Визначення регламенту проведення аналізу ринку з метою оцінювання, наскільки визначені замовником в умовах закупівлі характеристики товару, роботи чи послуги є специфічними чи спеціальними, порівняно з іншими закупівлями цього замовника, а у разі відсутності таких – із закупівлями інших замовників у галузі | 31.12.2021 | 31.12.2021 |
100 % виконання |
Наказом головного управління від 19.01.2022 № 32 затверджено Порядок організації договірної роботи та утворено робочу групу. Зокрема, для визначення потреби у товарах, роботах та/або послугах, а також для формування документів, необхідних для здійснення закупівлі, головне управління використовує не лише власну інформацію, а й інформацію інших замовників, розміщену в електронній системі закупівель. Для цієї мети головне управління використовує аналітичні та інтерактивні інтернет-сервіси, у тому числі модуль аналітики Прозорро тощо. |
| 34.2 Залучення уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції до аналізу умов закупівлі | Постійно (перед початком проведення закупівлі) | 30.06.2023 | 100 % виконання у звітному періоді. | Сектором з питань запобігання та виявлення корупції проводиться аналіз умов закупівлі під час проведення конкурентних, спрощених та переговорних процедур. Проводиться аналіз контрагентів до початку проведення процедур та надаються рекомендації щодо доцільності заключення договорів. Здійснено аналіз 321 договорів. | |
| 36 | 35.1 Використання аналітичних модулів для моніторингу цін (зокрема, bi.prozorro.org, clarity- project.info, acm-ua.org) | Постійно (під час проведення закупівлі за необхідності) | 31.12.2023 | 100 % виконано | Протягом 2023 року забезпечено використання аналітичних модулів (bi.prozorro.org, clarity- project.info, acm-ua.org) для моніторингу цін при укладанні 321 договорів.
|
| 35.2 Використання Примірної методики визначення очікуваної вартості предмета закупівлі, затвердженої наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 18.02.2020 № 275 | Постійно (під час проведення закупівлі) | 31.12.2023 | 100 % виконано | Оголошення про проведення конкурентної та прямої закупівлі Уповноваженими особами забезпечено використання Примірної методики визначення очікуваної вартості предмета закупівлі, затвердженої наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 18.02.2020 № 275 (укладено 3321 договорів).
|
|
| 35.3 Проведення замовником попередніх ринкових консультацій при плануванні закупівель та організації їх проведення для аналізу ринку, у тому числі отримання рекомендацій та інформації від суб’єктів господарювання відповідно до ч. 4 ст. 4 Закону України «Про публічні закупівлі» | Постійно (перед початком формування потреби проведення закупівельза необхідності) | 31.12.2023 | 100 % виконано | Уповноваженими особами постійно перед початком формування потреби проведення закупівель проводяться ринкові консультації з потенційними учасниками торгів.
|
|
| 37 | 36.1 Використання Конструктора та бібліотеки примірних специфікацій (https://specifications.prozorro.org/specifications?page=1& count=10) | Постійно (перед початком формування потреби у закупівлі) | 31.12.2023 | 100 % виконано | Для створення якісних вимог до предмета закупівлі та уникнення дискримінаційних умов та обмеження конкуренції головним управління забезпечено використання Конструктора та бібліотеки примірних специфікацій (https://specifications.prozorr o.org/specifications?page=1& count=10)
|
| 36.2 Проведення аналізу ринку з метою оцінювання, наскільки заявлені замовником в тендерній документації характеристики товару, роботи чи послуги є специфічними чи спеціальними, порівняно з іншими закупівлями цього замовника, а у разі відсутності таких – з іншими тендерами в галузі | Постійно (перед початком формування потреби у закупівлі за необхідності) | 31.12.2023 | 100 % виконано | Уповноваженими особами головного управління забезпечено постійний аналіз ринку з метою оцінювання технічних, якісних та кількісних характеристик товару, робіт чи послуг, заявлених в тендерній документації. | |
| 36.3 Врахування практики Антимонопольного комітету України стосовно інших тендерів замовника з метою встановлення вимог, які вже визнавалися дискримінаційними, з метою уникнення їх застосування надалі | Постійно (перед початком формування тендерної документації) | 31.12.2023 | 100 % виконано | Уповноваженими особами ефективно вивчаються практики Антимонопольного комітету України щодо забезпечення основних принципів здійснення публічних закупівель та недискримінації учасників. За 2023 рік до головного управління надійшла 1 скарга з питання проведення процедур закупівель. Головним управлінням було враховано всі заявлені в скарзі вимоги та прийнято міри для уникнення подібних вимог в подальших процедурах закупівлі. | |
| 38 | 37.1 Проведення навчань (тренінгів) для посадових осіб замовника щодо роз’яснення прямої заборони замовникам вимагати від учасників надання зразків товару (продукції), а також подання у паперовому вигляді інформації, поданої ними під час проведення процедури закупівлі/спрощеної закупівлі | Протягом 2021-2023 років, але не рідше раз на рік | 31.12.2023 | 100 % виконано | Протягом 2023 року уповноваженими особами пройдено онлайн-курс «Публічні закупівлі: від теорії до практики». Отримано 2 сертифікати. В тендерній документації та оголошеннях про проведення спрощеної закупівлі відсутні пункти щодо вимагання паперових документів та зразків товару. Скарги учасників закупівель протягом 2023 року відсутні |
| 37.2 Перегляд розпорядчих актів про організацію закупівель у Головному управлінні у разі змін законодавства у сфері публічних закупівель (за необхідності) | Протягом 2021-2023 років ( у разі потреби) | 31.12.2023 | 100 % виконано | Наказом головного управління від 19.01.2022 № 32 затверджено Порядок організації договірної роботи та утворено робочу групу.
Головним управлінням прийнято наказ від 24.10.2022 № 395 «Про організацію закупівельної діяльності головного управління на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування». Протягом 2023 року головним управлінням вжито заходів для перегляду та внесення змін до наказу про організацію закупівель. Підстав для внесення змін не встановлено. |
|
| 39 | 38.1 Впровадження процедури візування безпосереднім керівником матеріально – відповідальної особи документів про виконання умов договору | Протягом 2021-2023 років (перед підписанням матеріально-відповідальною особою документів про виконання умов договору) | 31.12.2023 | 100 % виконано | Наказом головного управління від 19.01.2022 № 32 «Про організацію закупівель для забезпечення потреб головного управління» запроваджено процедуру візування зацікавленим структурним підрозділом, відділом бухгалтерського обліку та юридичною службою документів про виконання умов договору з метою недопущення ймовірності недопостачання товарів (робіт/послуг), а також приймання виконання, що не відповідає умовам договору, документи про виконання умов договору (видаткові накладні, акти приймання-передачі тощо) в головному управлінні візуються, зокрема, керівником матеріально-відповідальної особи. |
| 38.2 проведення внутрішнього аудиту щодо дотримання вимог укладених договорів стосовно своєчасності та повноти постачання товарів (робіт/послу) | 31.12.2023 | 31.12.2023 | 100 % виконано | В 2023 році проведено аудит «Оцінка стану управління об’єктами державної власності, використання, збереження матеріальних цінностей, ведення їх обліку, використання коштів на утримання службових приміщень, транспортних засобів та здійснення публічних закупівель у головному управлінні Пенсійного фонду України в Сумській області» за період з 01.01.2022 по 31.07.2023» (наказ від 11.08.2023 № 509). За результатами завершеного планового внутрішнього аудиту складно 1 аудиторський висновок. Відповідальним за діяльність об’єкту аудиту підготовлено і надано 16 рекомендацій стосовно підвищення рівня внутрішнього контролю, з яких всі рекомендації прийняті до виконання. | |
| 40 | 39.1 Забезпечення належного обґрунтування закупівлі необхідних товарів/робіт/послуг за переговорною процедурою закупівлі, зокрема, з посиланням на експертні, нормативні, технічні та інші документи, що підтверджують наявність підстав для застосування процедури закупівлі | У разі проведення (перед початком закупівлі) | 31.12.2023 | 100 % виконано | З метою ефективного та раціонального використання коштів уповноваженою особою згідно пункту 13 Особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України “Про публічні закупівлі”, на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178 придбання замовником товарів і послуг (крім послуг з поточного ремонту), вартість яких становить або перевищує 100 тис. грн., послуг з поточного ремонту, вартість яких становить або перевищує 200 тис. грн., робіт, вартість яких становить або перевищує 1,5 млн. грн, здійснюється без застосування відкритих торгів та/або електронного каталогу виключно із обґрунтуванням технічних та якісних характеристик предмета закупівлі із посиланням на сертифікати, експертні та нормативно технічні документи. |
| 39.2 Використання аналітичних інструментів, які допоможуть підтвердити або спростувати необхідність застосування переговорної процедури закупівлі з метою проведення дослідження наявності чи відсутності конкуренції на ринку (bi.prozorro.org, clarity- project.info або інші аналітичні інструменти) | У разі проведення (перед початком закупівлі) | 31.12.2023 | 100 % виконано |
Уповноваженою особою забезпечено використання аналітичних інструментів, які допомагають при застосуванні пункту 13 Особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України “Про публічні закупівлі”, на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178
|
|
| 39.3 узагальнення результатів та аналіз причин відсутності достатньої кількості учасників для проведення відповідної процедури закупівлі | Щопівроку (за наявності підстав) | 31.12.2023 | 100 % виконано | Протягом 2023 року вимоги тендерної документації учасниками закупівель не оскаржувались. Щопівроку проводиться узагальнення інформації та проведення аналізу причин відсутності достатньої кількості учасників для проведення відповідної процедури закупівлі | |
| 1 | 1.1 Впровадження щоквартального моніторингу щодо внесених відомостей про встановлений розмір тарифу, внеску та платежу на природний газ та електричну енергію, який використовується під час призначення житлової субсидії та пільги | грудень 2023 року | 31.12.2023 | Виконано 100% | Постійно проводиться інформаційно-роз‘яснювальна робота з надавачами послуг щодо обміну тарифами в електронному вигляді через вебпортал електронних послуг Фонду. За відсутності технічної можливості відомості, необхідні для призначення житлових субсидій населенню, подаються у паперовій формі до головного управління. До головного управління інформація про встановлені тарифи надійшла від 431 надавача послуг через вебпортал електронних послуг Пенсійного фонду України та від 120 надавача послуг в паперовому вигляді. Щоквартально проводиться моніторинг щодо внесених відомостей про встановлений розмір тарифу, внеску та платежу на природний газ та електричну енергію.За результатами щоквартального моніторингу проведено 6 перерахунків житлових субсидій та 2 перерахунки пільг у зв’язку зі зміною тарифу на електричну енергію. |
| 2 | 2.1 Розробка рекомендованого зразка пам’ятки про персональну відповідальність працівника органу Фонду за порушення вимог, заборон та обмежень, встановлених антикорупційним законодавством, та обов’язок повідомлення безпосереднього керівника у разі спроб протиправного впливу з боку третіх осіб | травень 2023 року | 31.05.2023 | Виконано 100% | Рекомендований зразок пам’ятки про персональну відповідальність працівника органу Фонду за порушення вимог, заборон та обмежень, встановлених антикорупційним законодавством, та обов’язок повідомлення безпосереднього керівника у разі спроб протиправного впливу з боку третіх осіб розроблено та доведено до особового складу управління. |
| 2.2 Ознайомлення посадових осіб, які здійснюють контрольні заходи, з пам’яткою під особистий підпис | травень 2023 року | 31.05.2023 | Виконано 100% | Протягом 2023 року забезпечено ознайомлення із пам’яткою 91 посадової особи, які здійснюють контрольні заходи під особистий підпис. Протягом 2023 року відбулось призначення 12 нових працівників в управління контрольно-перевірочної роботи, яких було ознайомлено з пам’яткою у термін десять днів. Додатково проведено навчання зі спеціалістами управління контрольно- перевірочної роботи на тему: «Вимоги, заборони та обмеження, встановлені Законом України «Про запобігання корупції» та ознайомлено з пам’яткою «Загальний перелік вимог, заборон та обмежень, встановлених Законом України «Про запобігання корупції» під особистий підпис (28.06.2023). | |
| 3 | 3.1 Розробка рекомендованого зразка пам’ятки про персональну відповідальність працівника органу Фонду за порушення вимог, заборон та обмежень, встановлених антикорупційним законодавством, та обов’язок повідомлення безпосереднього керівника у разі спроб протиправного впливу з боку третіх осіб | травень
2023 року |
31.05.2023 | Виконано 100% | Для працівників Головного управління, які беруть участь у роботі колегіальних органів, уповноважених приймати рішення, які є підставою для призначення соціальних виплат, розроблено Пам’ятку про персональну відповідальність за порушення законодавства та обов’язок повідомлення керівника у разі спроб протиправного впливу з боку третіх осіб (лист Фонду від 12.06.2023 № 2800-0801-9/32027). |
| 3.2 Ознайомлення посадових осіб, які беруть участь у роботі колегіальних органів з пам’яткою під особистий підпис | постійно, після включення працівника до складу колегіального органу | 31.12.2023 | Виконано 100% | Протягом 2023 року забезпечено ознайомлення із пам’яткою посадових осіб, які беруть участь у роботі колегіальних органів з пам’яткою під особистий підпис.
Додатково проведено навчання зі спеціалістами управління контрольно- перевірочної роботи на тему: «Вимоги, заборони та обмеження, встановлені Законом України «Про запобігання корупції» та ознайомлено з пам’яткою «Загальний перелік вимог, заборон та обмежень, встановлених Законом України «Про запобігання корупції» під особистий підпис (28.06.2023). |
|
| 4 | 4.1 Стандартизація та оптимізація процедур під час здійснення перевірок, передбачених Законом України “Про загальнообов’язкове державне соціальне страхування”, шляхом прийняття нормативно-правових актів Фонду | грудень
2023 року |
31.12.2023 | Виконано 100% | З метою стандартизації та оптимізації процедур під час здійснення перевірок, передбачених Законом України “Про загальнообов’язкове державне соціальне страхування”, прийнято відповідні нормативно-правові акти:
– постанова КМУ від 03.03.2023 №185 «Про затвердження Порядку проведення особами, уповноваженими правлінням Пенсійного фонду України, перевірок обґрунтованості видачі та продовження листків непрацездатності»; – постанова правління ПФУ від 13.07.2023 №30-1 «Про визначення посадових осіб, уповноважених на проведення перевірки обґрунтованості видачі та продовження листків непрацездатності»; – постанова правління ПФУ від 28.08.2023 №33-1 «Про затвердження форми довідки про перевірку обґрунтованості видачі та продовження листків непрацездатності»; – постанова правління ПФУ від 19.10.2023 №45-1 «Про затвердження Порядку проведення моніторингу електронного реєстру листків непрацездатності»; – постанова правління ПФУ від 29.11.2023 №50-1 «Про затвердження Переліку лікарів, уповноважених на проведення перевірки обґрунтованості формування та видачі медичних висновків про тимчасову непрацездатність». |
| 5 | 5.1 Забезпечення належного обґрунтування підстав для застосування пункту 13 Особливостей здійснення закупівель | постійно | 31.12.2023 | Виконано 100% | З метою ефективного та раціонального використання коштів уповноваженою особою згідно пункту 13 Особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України “Про публічні закупівлі”, на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178 придбання замовником товарів і послуг (крім послуг з поточного ремонту), вартість яких становить або перевищує 100 тис. грн., послуг з поточного ремонту, вартість яких становить або перевищує 200 тис. грн., робіт, вартість яких становить або перевищує 1,5 млн. грн, здійснюється без застосування відкритих торгів та/або електронного каталогу виключно із обґрунтуванням технічних та якісних характеристик предмета закупівлі із посиланням на сертифікати, експертні та нормативно технічні документи. |
| 5.2 Використання аналітичних інструментів (зокрема аналітичних онлайн-систем YouControl та Clarity-Project), які допоможуть підтвердити або спростувати необхідність застосування пункту 13 Особливостей здійснення закупівель | постійно, перед початком закупівлі | 30.06.2023 | Виконано 100% | Уповноваженою особою забезпечено використання аналітичних інструментів, які допомагають при застосуванні пункту 13 Особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України “Про публічні закупівлі”, на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178 | |
| 6 | 6.1 Впровадження внутрішньої процедури погодження підрозділами по роботі з персоналом та з питань запобігання та виявлення корупції, а також заступником суб’єкта призначення відповідно до розподілу обов’язків подання керівника самостійного структурного підрозділу Фонду та його органів у форматі службової записки на ім’я суб’єкта призначення з пропозицією кандидата на зайняття вакантної посади за результатами проведеної співбесіди з описом вимог до посади згідно із Законом України “Про державну службу” та відповідним досвідом (за потреби). | до відновлення процедури конкурсного відбору відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 25 березня 2016 року № 246 “Про затвердження Порядку проведення конкурсу на зайняття посад державної служби” | 31.12.2023 | Виконано 100% | Протягом 2023 року під час проведення співбесід з кандидатами на зайняття вакантних посад враховувались вимоги до посади згідно із Законом України “Про державну службу” та відповідний досвід роботи. Впровадження внутрішньої процедури погодження підрозділами по роботі з персоналом та з питань запобігання та виявлення корупції, а також заступником суб’єкта призначення відповідно до розподілу обов’язків подання керівника самостійного структурного підрозділу у форматі службової записки на ім’я начальника головного управління з пропозицією кандидата на зайняття вакантної посади за результатами проведеної співбесіди з описом вимог до посади згідно із Законом України “Про державну службу”. Управлінням обслуговування громадян було направлено 2 службові записки.
|
| 7 | 7.1 Надання змістовних письмових обґрунтувань для встановлення стимулюючих виплат (надбавок) за виконання особливо важливої роботи | постійно (у період дії абзацу восьмого пункту 14 розділу XI “Прикінцеві та перехідні положення” Закону України “Про державну службу”) | 31.12.2023 | Виконано 100% | У 2023 року встановлення державним службовцям головного управління стимулюючих виплат (надбавок) за виконання особливо важливої роботи здійснено у відповідності до виконання листів ПФУ від 23.11.2023 № 2800-040203-9/66460 та від 25.12.2023 № 2800-040302-9/73505. |
| 8 | 8.1 Подання органом Фонду пропозицій щодо змін до штатного розпису з обґрунтуванням та підтверджуючими документами (у разі наявності) стосовно причин та умов, що зумовили внесення змін | постійно | 31.12.2023 | Виконано 100% | Наказом Головного управління від 08.03.2023 № 158 введено в дію штатний розпис головного управління на 2023 рік. Головним управлінням направлено пропозиції щодо змін до штатного розпису з обґрунтуванням та підтверджуючими документами (листи від 14.02.2023 № 1800-0802-5/6387, від 24.02.2023 № 1800-0802-5/7630, від 29.05.2023 № 1800-0802-5/22666, від 02.06.2023 № 1800-0801-5/23578, від 26.07.2023 № 1800-08-5/32880) у зв’язку з виконанням постанови Кабінету Міністрів України від 25.04.2023 №391 «Деякі питання оплати праці працівників державних органів та органів місцевого самоврядування під час воєнного стану». Зміни до штатного розпису внесені наказами від 15.06.2023 № 390 та № 393, від 18.07.2023 № 455, від 13.11.2023 № 721-728, від 23.11.2023 № 737 та № 757, від 29.12.2023 № 833.
Відповідно до постанови наказу Пенсійного фонду України від 24.01.2023 № 12 «Про граничну чисельність працівників територіальних органів Пенсійного фонду України» листом Головного управління від 14.02.2023 № 1800-0802-5/6387 направлено на затвердження зміни до штатного розпису Головного управління на 2023 рік. Зміни до штатного розпису внесені наказом від 22.03.2023 № 181. |