Сектор з питань координації внутрішнього контролю
ПОЛОЖЕННЯ
про Сектор з питань координації внутрішнього контролю
Головного управління Пенсійного фонду України у Волинській області
1. Сектор з питань координації внутрішнього контролю (далі — Сектор) є самостійним структурним підрозділом Головного управління Пенсійного фонду України у Волинській області (далі — Головне управління), що підпорядковується безпосередньо начальнику Головного управління.
2. У своїй діяльності Сектор керується Конституцією України, законами України, указами Президента України та постановами Верховної Ради України, прийнятими відповідно до Конституції та законів України, актами Кабінету Міністрів України, Положенням про головні управління Пенсійного фонду України в Автономній Республіці Крим, областях, містах Києві та Севастополі, іншими нормативно-правовими актами, постановами правління та наказами Фонду, наказами Головного управління, цим Положенням.
ІІ. Завдання, функції, права та обов’язки Сектору
1. Основним завданням Сектору є забезпечення супроводження процесу функціонування та подальшого розвитку системи внутрішнього контролю, координація діяльності структурних підрозділів Головного управління щодо здійснення комплексу заходів з організації та здійснення внутрішнього контролю.
2. Відповідно до покладених завдань Сектор:
1) забезпечує координацію діяльності структурних підрозділів Головного управління з питань організації та здійснення внутрішнього контролю в розрізі його елементів, визначених Основними засадами здійснення внутрішнього контролю розпорядниками бюджетних коштів, затвердженими постановою Кабінету Міністрів України від 12 грудня 2018 року № 1062;
2) формує опис внутрішнього середовища за результатами аналізу його структури, організаційних та функціональних засад;
3) організовує здійснення заходів з ідентифікації та оцінки ризиків, обрання способів реагування на ризики, систематичний їх перегляд, забезпечує документування управління ризиками;
4) проводить періодичний аналіз запроваджених заходів контролю, спрямованих на мінімізацію ризиків та попередження їх виникнення, здійснення інформаційного та комунікаційного обміну для забезпечення повної, своєчасної та достовірної інформації, необхідної для виконання покладених на Головне управління завдань та функцій;
5) здійснює моніторинг для виявлення відхилень у функціонуванні системи внутрішнього контролю, інформує начальника Головного управління щодо недоліків у системі внутрішнього контролю, виявлених за результатами здійснення моніторингу;
6) надає методичну допомогу структурним підрозділам Головного управління щодо порядку і підходів до управління ризиками, способів реагування на ризики та інформування керівництва для вжиття відповідних заходів контролю;
7) проводить аналіз та узагальнює інформацію про вжиті організаційні заходи щодо функціонування системи внутрішнього контролю в структурних підрозділах Головного управління;
8) забезпечує підготовку звіту про стан організації та здійснення внутрішнього контролю у розрізі елементів внутрішнього контролю;
9) здійснює підготовку/розгляд проєктів нормативно-правових та організаційно-розпорядчих актів, спрямованих на забезпечення функціонування, взаємозв’язок та підтримку елементів внутрішнього контролю;
10) розглядає проєкти нормативно-правових актів, що надійшли до Головного управління для погодження, з питань, що належать до компетенції Сектору, готує письмові висновки та зауваження до них;
11) організовує здійснення заходів з проведення аналізу та оптимізації робочих процесів і процедур у Головному управлінні, підготовки за їх результатами висновків та рекомендацій щодо удосконалення системи управління, функціонування і удосконалення системи внутрішнього контролю;
12) у межах компетенції проводить контрольні заходи в структурних підрозділах Головного управління, готує пропозиції щодо усунення виявлених недоліків і порушень;
13) ініціює та бере участь у проведенні навчальних заходів з працівниками Головного управління з питань, які належать до компетенції Сектору;
15) у межах своїх повноважень розглядає та бере участь у розгляді звернень, що надходять до Головного управління, веде прийом громадян;
16) забезпечує в межах своїх повноважень додержання вимог законодавства про інформацію, захист інформації з обмеженим доступом відповідно до режиму її обробки;
17) разом з іншими структурними підрозділами Головного управління забезпечує виконання вимог законодавства про запобігання корупції;
18) здійснює інші функції, передбачені законодавством.
3. Сектор має право:
1) взаємодіяти зі структурними підрозділами Головного управління з питань, що належать до компетенції Сектору, у тому числі одержувати інформацію, матеріали, пояснення, розрахунки тощо, необхідні для виконання покладених на Сектор завдань і функцій;
2) повертати структурним підрозділам Головного управління на доопрацювання документи та матеріали, якщо їх було підготовлено неякісно, із відповідними зауваженнями;
3) мати повний та безперешкодний доступ до активів, документів, інформації та баз даних, які стосуються виконання завдань, покладених на Сектор, включаючи інформацію з обмеженим доступом, яка надається в установленому законодавством порядку;
4) у рамках виконання покладених на Сектор завдань і функцій проводити опитування (інтерв’ювання та/або анкетування) працівників структурних підрозділів Головного управління з питань, що стосуються їх діяльності (за згодою);
5) залучати за згодою керівників відповідних структурних підрозділів, працівників Головного управління для підготовки проєктів нормативно- правових актів та інших документів, а також для розробки та здійснення заходів, які проводяться Сектором;
6) ініціювати звернення Головного управління до Пенсійного фонду України, інших центральних органів виконавчої влади, інших установ, організацій для отримання роз’яснень, інформації та матеріалів, що необхідні для виконання покладених на Сектор завдань;
7) брати участь у засіданнях колегії, дорадчих органів, нарадах, семінарах, які проводяться у Головному управлінні, у разі розгляду на них питань, віднесених до компетенції Сектору;
8) вносити керівництву Головного управління пропозиції щодо поліпшення роботи Головного управління та/або Сектору.
4. Сектор зобов’язаний:
1) дотримуватися Конституції та законів України, діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, поважати гідність людини, не допускати порушення прав і свобод людини та громадянина, дотримуватися принципів державної служби та правил етичної поведінки;
2) забезпечувати в межах наданих повноважень ефективне виконання завдань і функцій, покладених на Сектор;
3) забезпечувати дотримання вимог щодо збереження інформації з обмеженим доступом та персональних даних осіб, що стали відомі у зв’язку з виконанням обов’язків, покладених на Сектор, а також іншої інформації, яка відповідно до закону не підлягає розголошенню;
4) надавати запитувачам публічну інформацію в порядку, визначеному законодавством;
5) невідкладно інформувати начальника Головного управління або його заступників у разі:
ненадання відповідними підрозділами, або окремими службовими особами документів, інших матеріалів, необхідних для вирішення питань, віднесених до компетенції Сектору;
покладення на Сектор виконання завдань, що не належать до функцій Сектору;
6) постійно підвищувати рівень професійної компетентності та удосконалювати організацію службової діяльності;
7) додержуватися вимог законодавства у сфері запобігання корупції.
1. Сектор очолює завідувач Сектору, який призначається на посаду та звільняється з посади начальником Головного управління у порядку, передбаченому законодавством про державну службу.
На посаду завідувача Сектору призначається особа, яка відповідає вимогам, встановленим Законом України “Про державну службу”.
2. Завідувач Сектору:
1) безпосередньо здійснює керівництво Сектором, спрямовує його діяльність, організовує планування роботи Сектору та забезпечує виконання покладених на нього завдань та функцій, визначає порядок роботи Сектору, несе персональну відповідальність та звітує перед начальником Головного управління про виконання завдань, покладених на Сектор;
2) визначає обов’язки головного спеціаліста Сектору, координує та контролює його діяльність;
3) організовує та скликає наради з питань, що належать до компетенції Сектору;
4) розглядає кореспонденцію, яка надходить до Сектору, визначає відповідальних виконавців з її опрацювання;
5) проводить особистий прийом громадян;
6) оцінює результати діяльності, ділові якості головного спеціаліста Сектору при виконанні посадових обов’язків;
7) вносить начальнику Головного управління пропозиції про призначення, звільнення головного спеціаліста Сектору, заохочення та притягнення до дисциплінарної відповідальності, підвищення рівня професійної компетентності, надання матеріальної допомоги;
8) вживає у межах компетенції заходів щодо запобігання корупції в Секторі;
9) здійснює інші функції, передбачені законодавством.
Основні посадові обов’язки, права, зовнішня службова комунікація, спеціальні умови служби завідувача Сектору визначаються у його посадовій інструкції.
3. Завідувач Сектору несе відповідальність згідно із законом за:
1) невиконання або неналежне виконання покладених на завідувача Сектору завдань і функцій;
2) невиконання чи неналежне виконання службових обов’язків, перевищення своїх повноважень, порушення обмежень, пов’язаних з проходженням державної служби, а також за порушення правил професійної етики, інший вчинок, який порочить його як державного службовця або дискредитує Головне управління;
3) збереження інформації з обмеженим доступом.
4. У разі відсутності завідувача Сектору у зв’язку з тимчасовою непрацездатністю, перебуванням у відпустці, відрядженні та з інших причин його обов’язки виконує головний спеціаліст Сектору за рішенням начальника Головного управління.
ІV. Заключні положення
1. Робота Сектору організовується відповідно до Колективного договору та Правил внутрішнього службового розпорядку Головного управління.
2. У Секторі працює державний службовець, який призначається на посаду та звільняється з неї начальником Головного управління у встановленому законодавством порядку. Основні посадові обов’язки, права, зовнішня службова комунікація, спеціальні умови служби державного службовця Сектору визначаються в його посадовій інструкції.
3. Сектор для виконання покладених на нього завдань забезпечується відповідними приміщеннями, засобами зв’язку, комп’ютерною технікою, іншим обладнанням та матеріалами.
4. Для виконання покладених на нього завдань Сектор має право використання службового автотранспорту Головного управління в порядку, визначеному керівництвом Головного управління.
5. Для забезпечення виконання завдань, покладених на Сектор, у кошторисі витрат на утримання апарату Головного управління передбачаються відповідні видатки.