Заходи щодо усунення (мінімізації) корупційних ризиків в діяльності головного управління Пенсійного фонду України у Вінницькій області на 2018 рік

7 Серпня 2018 Роздрукувати

№ з/п	Корупційний ризик	Пріоритет-ність корупцій-ного ризику (низька/ середня/ висока)	Заходи щодо усунення (мінімізації) корупційного ризику	Особа (особи), відповідальна(і) за виконання заходу	Строк виконання заходів щодо усунення корупцій-ного ризику	Ресурси для впровад-ження заходів	Очікувані результати
1	2	3	4	5	6	7	8
Обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України
1	Недостатній рівень внутрішнього контролю за організацією обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України.	середня	1. Впровадження в територіальних управліннях стандартів, визначених Положенням про організацію прийому та обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України, затвердженим постановою правління Пенсійного фонду України від 30 липня 2015 року № 13-1, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18 серпня 2015 року за № 991/27436 (із змінами)	Єрошенко М.Ю., Дика Л.М., Зеленіна Н.А., Криклива О.І., Ільченко Т.М., начальники територіальних управлінь	І півріччя	В межах коштів, передбачених кошторисами на утримання апаратів головного та підвідомчих управлінь	Удосконалення системи управління відповідними функціональними процесами, підвищення рівня внутрішнього контролю, забезпечення доступності, відкритості та прозорості при прийомі та обслуговуванні осіб, які звертаються до органів Фонду області, мінімізацію ризиків порушення вимог законодавства та етичних норм поведінки. Відсутність скарг громадян, відсутність/наявність порушень, за які посадові особи притягнуті до відповідальності
1		середня	2. Забезпечити проведення в головному управлінні та територіальних органах Пенсійного фонду України у Вінницькій області контрольних заходів щодо стану реалізації завдань по усуненню (мінімізації) корупційних ризиків, пов’язаних з недоброчесною поведінкою посадових осіб при виконанні посадових обов’язків.	Карабіньовська В.В., керівники структурних підрозділів головного управління, начальники територіальних управлінь	на постійній основі
			3. Розширення та розвиток дистанційних форм надання послуг через Контакт-центр управління Пенсійного фонду України в м. Вінниці, за “гарячими” телефонними лініями органів Пенсійного фонду області, шляхом консультування засобами електронної пошти, через сторінки органів Пенсійного фонду області у соціальних мережах, іншими засобами комунікації та засобами мобільного зв’язку.	Дика Л.М., Зеленіна Н.А., Криклива О.І., керівники структурних підрозділів головного управління начальники територіальних управлінь	грудень	В межах коштів, передбачених кошторисами на утримання апаратів головного та підвідомчих управлінь	Розширення та вдосконалення дистанційних форм надання послуг скоротить кількість контактів персоналу, який здійснює прийом громадян, із заявниками, чим знизить навантаження на персонал, та ймовірність вчинення корупційних правопорушень
			4. Забезпечення надання через веб-портал електронних послуг Пенсійного фонду України: – замовлення та отримання в електронному вигляді довідок та/або витягу з відомостей реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування (далі – РЗО) з використанням перевірочних кодів (для користувачів, які зареєстровані на веб-порталі та ідентифіковані за допомогою електронного цифрового підпису); – замовлення послуги інформування за допомогою СМС-повідомлення, електронної пошти.	Єрошенко М.Ю., Криклива О.І., Зеленіна Н,А., начальники територіальних управлінь	липень	В межах коштів, передбачених кошторисами на утримання апаратів головного та підвідомчих управлінь
Управління та контроль у солідарній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування
2	Можливість зловживань з боку посадових осіб при прийнятті рішень про поновлення пенсійних виплат одержувачам пенсій з числа внутрішньо переміщених осіб	висока	1.Провести камеральні та виїзні контрольні заходи щодо правомірності рішень про поновлення та виплату пенсій за минулі періоди одержувачам пенсій з числа внутрішньо переміщених осіб та моніторинг їх результатів	Карабіньовська В.В., Зеленіна Н.А., Безносюк О.І., начальники територіальних управлінь	грудень	Не потребує додаткових ресурсів	Проведення контрольних заходів та моніторинг їх результатів є дієвим засобом запобігання порушень законодавства. Відсутність/на-явність порушень з боку посадових осіб
3	Наявність дискреційних повноважень при проведенні документальних перевірок дотримання законодавства суб’єктами системи загальнообов’язкового державного пенсійного страхування	середня	1.Впровадити нормативи оцінювання діяльності посадових осіб, які беруть участь у перевірках суб’єктів системи загальнообов’язкового державного пенсійного страхування	Єрошенко М.Ю., Карабіньовська В.В., керівники структурних підрозділів головного управлінн, начальники територіальних управлінь	грудень, після надходження з ПФУ	Не потребує додаткових ресурсів	Застосування нормативів дозволить врегулювати відповідні процедури та мінімізувати ризики, пов’язані з наявністю дискреційних повноважень. Відсутність/на-явність судових процесів проти органів Фонду
Управління персоналом та організація роботи щодо запобігання та виявлення корупції
4	Наявність несприятливого соціально-психологічного клімату в трудових колективах	середня	1. Провести дослідження соціально-психологічного клімату в трудових колективах головного та територіальних управлінь Пенсійного фонду області відповідно до Плану заходів з реалізації Стратегії розвитку і зміцнення кадрового потенціалу органів Пенсійного фонду України у 2016-2018 роках, затвердженого наказом Пенсійного фонду України від 30 вересня 2016 року № 132	Пікуліна С.В., начальники територіальних управлінь	грудень	В межах коштів, передбачених кошторисами на утримання апаратів головного та підвідомчих управлінь	Запровадження додаткових заходів щодо поліпшення соціально-психологічного клімату в трудових колективах, мінімізації корупційних ризиків у сфері управління персоналом. Відсутність/на-явність скарг працівників територіальних управлінь.
5	Недосконалість взаємодії між уповноваженим підрозділом (особою) з питань запобігання та виявлення корупції і службою управління персоналом в органі Фонду	середня	1.Запровадження регламентів взаємодії між уповноваженими підрозділами (особами) з питань запобігання та виявлення корупції і службами управління персоналом органів Фонду при здійсненні контролю за своєчасністю подання суб’єктами декларування декларацій та при проведенні спеціальних перевірок	Єрошенко М.Ю., Карабіньовська В.В., Пікуліна С.В., начальники територіальних управлінь	до 01 липня	Не потребує додаткових ресурсів	Мінімізація ризиків порушення законодавства при здійсненні відповідних функцій. Відсутність/на-явність фактів притягнення посадових осіб до відповідальності.
6	Можливість порушення суб’єктами декларування строків та порядку подання декларацій	середня	1.Запровадити щоквартальний моніторинг дотримання органами Пенсійного фонду України порядку перевірки факту подання суб’єктами декларування декларацій та своєчасності повідомлення Національного агентства з питань запобігання корупції про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій	Єрошенко М.Ю., Пікуліна С.В., Карабіньовська В.В., керівники територіальних органів	липень	Не потребує додаткових ресурсів	Здійснення моніторингу дозволяє контролювати стан дотримання законодавства в органах Фонду області та оперативно здійснювати заходи щодо запобігання порушенням. Відсутність/на-явність фактів притягнення посадових осіб до відповідальності.
7	Не забезпечення належних заходів контролю за проведенням спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища	середня	1. Впровадження моніторингу з дотримання вимог законодавчих та нормативних актів щодо організації проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища. Розроблення порядку взаємодії між структурними підрозділами.	Єрошенко М.Ю., Карабіньовська В.В., Пікуліна С.В., керівники територіальних органів	липень	Не потребує додаткових ресурсів	Здійснення моніторингу дозволяє контролювати стан дотримання законодавства та оперативно здійснювати заходи щодо запобігання порушенням. Підготовлені роз’яснення територіальним органам Фонду дозволять підвищити рівень знань та мінімізувати ризики виникнення порушень
7		середня	2. Підготовка роз’яснень територіальним органам Фонду щодо застосування законодавчих та нормативних актів при проведенні спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища	Єрошенко М.Ю., Карабіньовська В.В., Пікуліна С.В.	серпень, листопад	Не потребує додаткових ресурсів
Управління фінансовими та матеріальними ресурсами, здійснення внутрішнього аудиту
8	Не забезпечення належних заходів контролю за відшкодуванням виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених порушень	середня	1. Забезпечити контроль за повнотою відшкодування виявлених в ході аудитів та інших контрольних заходів незаконних витрат та усунення допущених порушень	Карабіньовська В.В., начальники територіальних управлінь	до 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом	Не потребує додаткових ресурсів	Усунення виявлених порушень та застосування заходів стягнення згідно норм діючого законодавства. Інформація про вжиті заходи щодо стягнення сум виявлених порушень
9	Відсутність належного контролю за повнотою вжиття заходів з оптимізації видатків, пов’язаних з утриманням службових приміщень та витрат на експлуатаційні послуги	середня	1.Провести дослідження результатів роботи територіальних управлінь Пенсійного фонду України щодо оптимізації видатків, пов’язаних з утриманням службових приміщень, та витрат на експлуатаційні послуги. Забезпечити моніторинг результатів досліджень та усунення виявлених порушень та недоліків.	Карабіньовська В.В., Чеперната О.А, Безносюк О.О., начальники територіальних управлінь	грудень	В межах коштів, передбачених кошторисами на утримання апаратів головного та підвідомчих управлінь	Вжиття заходів щодо скорочення видатків на утримання органів Фонду області, виявлення та запобігання порушень законодавства. Відсутність фінансових втрат
10	Не дотримання передбачених законодавством процедур публічних закупівель	висока	1.Користування під час визначення характеристик предметів закупівлі примірними специфікаціями у сфері публічних закупівель. Застосування електронної системи публічних закупівель під час здійснення закупівель, вартість яких не перевищує 200 тис. грн. для товарів і послуг та 1,5 млн. грн. – для робіт. Забезпечення в установленому порядку оприлюднення інформації про публічні закупівлі та використання коштів Пенсійного фонду України, передбаченої законодавством.	Чеперната О.А., Криклива О.І., Безносюк О.О., Ільченко Т.М., начальники територіальних управлінь	протягом року	В межах коштів, передбачених кошторисами на утримання апаратів головного та підвідомчих управлінь	Дотримання передбачених законодавством процедур закупівлі товарів, робіт і послуг. Відсутність фінансових втрат