Операційний план діяльності з внутрішнього аудиту на 2022 рік

№ з/п

Об’єкт внутрішнього аудиту

Підстава для включення об’єкту внутрішнього аудиту

Орієнтовний обсяг дослідження

Назва структурного підрозділу/установи/підприємст-ва/організації, в якій проводиться внутрішній аудит

Період, що охоплюється внутрішнім аудитом

Термін здійснення внутрішнього аудиту

1

2

3

4

5

6

7

Пріоритетні об’єкти внутрішнього аудиту зі Стратегічного плану (включено за результатами оцінки ризиків):

1

Документування управлінської діяльності в автоматизованій системі електронного документообігу та контроль за виконанням документів

(оцінка ефективності)

Завдання 1.1.1. “Здійснення внутрішніх аудитів щодо оцінки ефективності, результативності та якості виконання завдань та функцій, визначених законодавством” стратегічного плану діяльності з внутрішнього аудиту на 2022-2024 роки

Оцінка ефективності та результативності вжитих заходів щодо організації контролю за виконанням документів

Управління адміністративного забезпечення, підрозділи Головного управління

З 01.01.2021 по завершений місяць 2022 року

І квартал

2

Публічні закупівлі робіт, товарів, послуг

(оцінка відповідності)

Завдання 1.2.1. “Здійснення внутрішніх аудитів щодо відповідності виконання завдань та функцій, визначених законодавством” стратегічного плану діяльності з внутрішнього аудиту на 2022-2024 роки

Оцінка додержання вимог законодавства про публічні закупівлі та власних рішень про організацію закупівель діяльності

Юридичне управління, Фінансово – економічне управління, Управління адміністративного забезпечення, Управління інформаційних систем та електронних реєстрів

З 01.06.2019 по завершений місяць 2022 року

ІІ квартал

3

Здійснення пенсійних виплат

(оцінка ефективності)

Завдання 1.1.1. “Здійснення внутрішніх аудитів щодо оцінки ефективності, результативності та якості виконання завдань та функцій, визначених законодавством” стратегічного плану діяльності з внутрішнього аудиту на 2022-2024 роки

Оцінка якості виконання функцій з виплати пенсій, ефективності вжитих заходів спрямованих на попередження виникнення переплат пенсій

Управління з питань виплати пенсій, Управління пенсійного забезпечення, Управління обслуговування громадян

З 01.01.2021 по завершений місяць 2022 року

ІІ квартал

4

Використання реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування. Заходи щодо захисту прав застрахованих осіб, взаємодія з іншими державними органами

(оцінка відповідності)

Завдання 1.2.1. “Здійснення внутрішніх аудитів щодо відповідності виконання завдань та функцій, визначених законодавством” стратегічного плану діяльності з внутрішнього аудиту на 2022-2024 роки

Оцінка відповідності вимогам законодавчих, нормативно — правових актів та розпорядчих документів щодо використання відомостей реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування, захисту прав застрахованих осіб, взаємодії з іншими державними органами

Управління інформаційних систем та електронних реєстрів, Фінансово – економічне управління

З 01.01.2021 по завершений місяць 2022 року

ІІІ квартал

5

Прийом та обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України. Розгляд письмових звернень громадян

(оцінка ефективності)

Завдання 3.1. “Здійснення внутрішніх аудитів щодо оцінки якості обслуговування осіб, які звертаються до органів Пенсійного фонду України” стратегічного плану діяльності з внутрішнього аудиту на 2022-2024 роки

Оцінка ефективності та якості надання послуг особам, які звертаються до органів Пенсійного фонду України. Оцінка якості надання відповідей на звернення громадян

Управління обслуговування громадян, Управління адміністративного забезпечення, Управління пенсійного забезпечення, Управління з питань виплати пенсій

З 01.01.2021 по завершений місяць 2022 року

ІV квартал

6

Виконання планових завдань з надходження власних коштів. Повнота охоплення заходами стягнення заборгованості зі сплати платежів до бюджету Пенсійного фонду України

(оцінка ефективності)

Завдання 1.1.1. “Здійснення внутрішніх аудитів щодо оцінки ефективності, результативності та якості виконання завдань та функцій, визначених законодавством” стратегічного плану діяльності з внутрішнього аудиту на 2022-2024 роки

Оцінка ефективності та результативності вжитих заходів по наповненню бюджету Пенсійного фонду України

Фінансово — економічне управління, Юридичне управління

З 01.07.2020 по завершений місяць 2022 року

ІV квартал